152个常见财务内控问题及原因对照表(收藏)
内部审计机构应当结合内部审计监督,对内部控制的有效性进行监督检查,内部审计机构对监督检查中发现的内部控制缺陷,应当按照企业内部审计工作程序进行报告;对监督检查中发现的内部控制重大缺陷,有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。26内审人员参与制定企业各项管理规章制度控制活动根据责任分工,内审人员的职...
...公司监事会关于公司2024年半年度内部控制自我评价报告的核查意见
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
陕西交控投资集团立体化风控体系建设成效显著
在立体化风控体系建设过程中,陕西交控投资集团全面加强风险识别、分析、评估、预警、控制、处置等全流程风控工作,通过收集信息分析潜在风险因素、开展风控调研和项目“回头望”,建立风险管理监督月报机制,编制项目风险分析报告,推进资产风险分级管理,加强项目评审机制建设,组织法治体检和法律风险研判,编制《国有企业典型案例...
动力新科: 动力新科2023年年度报告
十、????????重大风险提示??公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,包括宏观经济风险、市场风险、重卡业务经营风险、应收账款风险、债务风险、股价波动风险等,敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。十一、??其他□适用??√不适用????...
万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
告、策略研究报告、债券研究报告、基金经理拟定的基金总体投资计划、监察稽核部提供的风险分析报告和绩效评估报告等,审议并决定基金总体投资计划。3、基金经理执行基金总体投资计划,并构建具体的投资组合(1)基金经理严格执行投资决策委员会确定的资产配置方案;(2)基金经理在执行投资决策委员会确定的行业配置方案时,可...
重庆太极实业(集团)股份有限公司2024年半年度报告摘要
三、关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告(具体内容详见公司披露的《关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告》)表决情况:同意5票,弃权0票,反对0票;表决结果:通过(www.e993.com)2024年10月19日。四、关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案(具体内容详见公司披露《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金公告》;公...
对公赋能—新形势下信贷业务全流程风险防控能力 暨调查报告撰写...
●全面树立员工的风险防范意识,有效防范信用风险与合规风险●了解信贷风险的成因及防范对策,提高有效识别风险,防范风险以及科学管理风险的能力●掌握信贷业务中的主要风险表现俞防控措施●通过大量的案例分析,总结经验教训,避免同类案件的再次发生课程时间:2天,6小时/天...
广州银行多份招股书数据货不对板:内控风险难平,IPO曲折前行
一、多份报告数据难对应,内控风险频发广州银行2023年资产规模达到8317亿元,同比增长4.76%。不过,该行2023年额度营业收入约为160亿元,同比下降6.7%,利润更是实现三连降;营业利润28.49亿元,同比下降14.55%;利润总额28亿元,同比下降16.27%;净利润约30亿元,同比下降9.6%。
紧盯上市公司内控风险 独董频发督促函
频发督促函紧盯内控风险5月9日晚,天力锂能披露,收到独立董事和审计委员会的督促函,督促函指出公司内部控制存在缺陷,督促公司进行整改。公告显示,天力锂能三位独立董事申华萍、冯艳芳、唐有根及非独立董事徐尧共同提出四项待整改事项。具体包括:公司控股子公司千川动力对泰投实业的2500万元借款,是否存在形成非控股...
“纯粹靠你们孵小鸡,肯定不行”,任正非要求华为内控要“穿美国鞋...
华为内控的纲领是“促经营、防腐败”,华为认为内控需要实现点、线、面的覆盖,即:审计是司法部队,关注“点”的问题,通过对个案的处理建立威慑力量(不敢);财务监控无处不在,关注“线”的问题,与业务一同实现端到端地管理,揭示并改进端到端的风险(不能);道德遵从委员会,关注“面”的问题,持续建立良好的道德遵从...