为避免退市,董事长抵押房产借款1.3亿请人“坐庄”,被罚1.92亿

2021年9月18日,*ST金洲公告因公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。2022年11月14日,*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。中国证监会查明,金洲慈航涉嫌违法的事实有:一、金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏;二、金洲慈航2017年、2018年年度报告存在虚假记载,2...

Wind风控日报 | 央行“下场”时刻迫近,官网国债买卖业务专栏已上线

1、非法获利均过亿,公安部经侦局披露两起“坐庄”操纵证券市场案公安部经侦局发布两起严打操纵犯罪净化股市生态典型案例。辽宁朝阳管某伟等人操纵证券市场案方面,2020年8月,辽宁公安机关对管某伟等人涉嫌操纵证券市场罪立案侦查。案侦发现,2019年9月至11月,管某伟、智某博、叶某明、郑某胜等通过场外配资获取并控...

证监会公布20起典型案例,揭秘违规高发区,6家中介机构被点名

3月24日，证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例，涉及上市公司及大股东信息披露违规、财务造假；中介机构未勤勉尽责；操纵市场、内幕交易等违规违法行为。具体来看，违规主体包括同济堂、豫金刚石、金正大、胜利精密、＊ST新亿、海航控股、中超控股、福建福晟、宜华集团等企业。同时，国海证券、大公国际、鲁成所、堂...

深度破解证监会“认证”妖股圣龙股份:7亿坐庄,70亿跟风盘赴死;0.2...

股价低、实际流通市值小,使得圣龙股份的股价极易被操纵——仅证监会认定的操纵股价的案例就有2起。2019年2月18日至2019年3月21日,1个月时间内,自然人郑德胜通过控制25个证券账户,累计耗资3.20亿买入圣龙股份,累计卖出3.35亿,获利1,415万元。(中国证监会行政处罚决定书(郑德胜))仅仅一个月之后,2019年4月29日...

动用145个账户组“坐庄”济民制药,两名自然人被证监会罚没4000万元

控制145个账户影响“济民制药”交易价格和交易量牟利超千万，日前，中国证监会的一则行政处罚书披露了自然人费林军、陆杰的违法行为。处罚决定书显示，中国证监会决定合计没收费林军、陆杰违法所得1233.37万元，处以罚款2826.74万元，其中对费林军罚款2544.07万元，对陆杰罚款282.67万元。操纵“济民制药”获益千万据...

又见实控人“坐庄”,101个账户齐上阵,获利超千万,证监会“没一罚...

又见实控人操纵股价的案例(www.e993.com)2024年11月9日。证监会5月28日公布了一则行政处罚书，时任中昌大数据股份有限公司（以下简称中昌数据）实控人的陈建铭等人控制使用101个证券账户在一年时间利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响“中昌数据”交易价格，共计获利1147万元。最终证监会“没一罚...

76岁资本大佬“坐庄”5年巨亏10亿,被证监会终身禁入,罚了2700多万

综上,陆克平请求免除信息披露违法行为的处罚,请求从轻或减轻限制期内交易行为的处罚。证监会认为,陆克平自2014年开始增持四环生物股票,达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告,且存在限制交易期内违法买卖股票的行为,并指使四环生物从事信息披露违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重...

证监会通报2017年度案件办理情况 稽查20起典型违法案例

证监会通报:2017年证监稽查20起典型违法案例鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”暨操纵多伦股份等系列案件——对挑战法律底线者彻查严处;九好集团财务造假及相关中介机构未勤勉尽责案——亮剑“忽悠式”重组、对市场中介“顶格”处罚;山东墨龙虚假陈述及实际控制人精准减持案——上市公司业绩“变脸”、实际控制人...

证监会跟中国最精明的一群人斗了一整年(附案例)

其一,证监会的对手们是的的确确不可小觑。长期以来,证监会最重要的任务之一,就是同中国最精明的一批人斗智斗勇。前有高中没毕业,却能与13家上市公司高管合谋,用400亿资金操纵股市,获利几十亿元的私募一哥——徐翔;后有只有大专学历,却能操纵上市公司炮制“1001项奇葩议案”,非法披露消息,操纵公司股价的神秘人物—...

猛龙不过江?游资过江龙激战坐庄地头蛇:涨停三剑客孙国栋,妖股缔造...

(二)案例分析案例1:$全通教育(300359.SZ)$作为“涨停敢死队”三剑客之一,孙国栋在全通教育上把本门武功演绎得非常到位。证监会查实,孙国栋于2015年3月15日、20日通过频繁申买、撤单,再申卖、再撤单的方式影响全通教育的股价,而后在3月23日全数卖出其此前买入的股票,以此获利。