监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金...
《金融机构涉刑案件管理办法》正式发布
第十一条自查发现案件是指金融机构在日常经办业务或者经营管理中,通过风险排查、业务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及本机构受理的投诉举报等内部途径,主动发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送案件报告的案件。金融机构通过外部转办的投诉举报、外部审计、监管检查、舆情监测、外部...
金融监管重磅出击 加强金融风险管理 涉案金额1亿以上将列为重大案件
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
滨州市保险行业协会关于辖区保险机构风险和问题调研排查分析的报告
案件主要是地市级保险机构工作人员涉及民事特别是刑事案件而带来的风险。保险机构在选聘工作人员特别是主要负责人时,如果没有严格的审核或背景调查,一旦不符合要求的人员进入公司,将会为后期的案件风险埋下隐患,近些年来,行业内涉及非法集资、虚假保单、职务侵占等案件也时有发生,都将会给公司带来较大的财务损失。(...
国家金融监督管理总局重要发布!
(四)金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形。第十一条自查发现案件是指金融机构在日常经办业务或者经营管理中,通过风险排查、业务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及本机构受理的投诉举报等内部途径,主动发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送案件报告的案件。
关于印发《常州市应急管理局行政执法公开制度》《常州市应急管理...
第三条行政执法全过程记录应当遵循合法、全面、客观、公正、及时的原则(www.e993.com)2024年9月15日。内容与方式第四条一般应该对以下行政执法行为进行文字记录或者音像记录:行政许可(含行政检查)、行政处罚(含行政检查、行政强制)等。第五条行政许可记录包括下列事项:(一)申请与受理...
固原市信访局2023年政府信息公开工作年度报告
六、其他需要报告的事项(一)2023年政务公开工作要点落实情况。严格落实国家、自治区级固原市2023年政务公开工作要点,提高政府信息公开工作水平。2023年,市信访局深入开展治重化积专项工作,高质高效办结各级交办信访案件,信访部门及时受理率100%,按期答复率99.6%,责任单位满意率96.09%,责任单位参评率为98.66%,重复信访...
关于报送《浦东新区司法局2023年度法治政府建设情况报告》的报告
2023年,行政复议申请数较往年同期显著增长,为2022年收案量的3.04倍。全年收到行政复议案件3589件,受理2248件,审结2104件(含往年结转229件),纠错38件,纠错率1.81%。二是优化受理流程,推动行政争议前端化解。共有874件进入受理前调解程序,成功化解746件,化解成功量占收案总量的20.79%。一方面,与案件量大的单位建立...
盈科原创丨行政机关处理信访事项的重难点
实践中,关于此类争论并不罕见,而法院在处理相关案件时,往往会就原申请的内容进行实质审查,而不会仅仅是以外观上显示为信访件就直接认定其不属于法院受理范围。以某公司诉某市自然资源分局不履行法定职责案1为例,该案中,原告某公司通过邮寄,向该省自然资源厅提出查处其所在地块违法行为的申请,省厅将该申请转办给...
【信访工作法治化】信访工作法治化指南
4.党委和政府信访部门监督。(1)发现有关机关、单位存在违反信访工作规定受理、办理信访事项,办理信访事项推诿、敷衍、拖延、弄虚作假或者拒不执行信访处理意见等情形的,及时督办,并提出改进工作的建议。(2)对工作中发现的有关政策性问题,及时向本级党委和政府报告,并提出完善政策的建议。