国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》

本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。第四条国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作,对合规管理体系建设情况及其有效...

严守合规风控底线 筑牢高质量发展根基

董事会定期听取公司的全面风险管理报告,明确公司的风险偏好,制定各类风险容忍度、明确风险限额,并实施分级预警管理;风控合规管理部门坚守合规底线,多层次、多维度识别并揭示业务及项目风险,保持风险识别敏感性与前瞻性;党总支以理论学习中心组、主题党日、专题党课、线上线下警示教育为抓手,组织学习党风廉政文件、案例和党...

多地审计工作报告披露:企业国有资产管理存在偏离主责主业或无视...

近日,多个省份陆续发布2023年度预算执行和其他财政收支的审计工作报告。《每日经济新闻》记者注意到,一些省份国有资产管理审计情况显示,企业国有资产管理存在偏离主责主业、会计信息不实、经营业务不合规等共性问题。根据目前地方已经公布的2023年度省级预算执行和其他财政收支的审计工作报告,记者注意到,多地审计发现企业(...

...2024年全球诚信合规调研报告》系列三:关于管理层开展合规管理...

根据调研报告数据显示,23%的公司或组织,管理层采取了“制度为先”的合规管理方法,管理层制定了一系列制度和工作流程来促进诚信合规管理工作,并以此约束相关方履行对应的合规职责,这一管理方式与“管理层宣贯并辅以制度配合”不完全相同,区别在于在该管理方式中,管理层对诚信合规的宣贯较少。在2022年度的调研报告中,...

北海市市场监督管理局 关于2023年法治建设工作情况的报告

2023年,全局累计开展宣讲、培训、合规指导25场次,开展跨区域、跨部门协作执法31次,立案查处不正当竞争行为案件32起,罚没款34.45万元。二是开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作。我局作为北海市打击侵权假冒工作的牵头单位(北海市打击侵权假冒办公室设在北海市市场监管局),2023年以北海市打击侵犯知识产权和制...

重磅新规拟重塑保险业合规管理!严禁以经营业绩考核首席合规官

期望办法执行后,首席合规官可以能坚持专业、专注的工作原则,全面负责本机构的合规管理工作,充分、有效履行合规管理职权(www.e993.com)2024年11月25日。监管机构应从严把控首席合规官的任职资格,对于不合格的人选,办法中规定了监管可以提出更换的建议。04办法赋予首席合规官对战略进行审计的权利,实际或很难落地,很多细节尚待完善...

关于2023年度省级预算执行和其他财政收支的审计工作报告

一是15个部门收入征收不到位,截留非税收入,涉及资金1.94亿元。二是14个部门漏报、少编收入预算,或收入未纳入预算管理,涉及资金1.29亿元。三是4家单位以下属企业账册承载经营收入,收支未纳入财政监管,或将财政收益转移至相关企业,造成收益流失。(二)支出管理不合规...

强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障,以提升合规管理的有效性。加大了惩戒力度明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实...

合规管理体系的组成架构与搭建步骤

一、企业合规管理体系的组成架构在合规管理体系的构建过程中,企业需从实际运营管理和业务发展的需求出发,搭建以“企业合规文化建设”为引领,以“治理与领导力、风险识别与评估、尽职调查与合规审查、合规咨询与员工报告、案件调查与违规追责、合规审评与考核、合规培训与沟通、合规认证管理、合规管理信息化”为九...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师是一个职业名称。其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作,并使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求,行业规定和道德规范的人员。2022年由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心开展企业合规师培养培训和人员能力验证工作,为全面推进有关企业合规管理战略提供坚实的人才支撑和保障。企业合规师...