北京金融局:启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作

自本通知发布之日起启动P2P网络借贷机构自查工作。据悉,此次自查主体为收到北京市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室(以下简称“北京互金整治办”)下发的《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》、2016年8月24日前设立且从事网络借贷业务、尚在正常运营的机构。同时,自查报告原则上应于2018年9月30日前...

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报告期内,本集团资本中介业务积极应对业务规则和市场环境变化,前瞻性调整策略布局,深化全业务链合作与联动,优化风险监控机制,合规审慎展业;积极构建多层次、差异化的客户服务体系,持续深化服务内涵,推动业务高质量发展。融资业务以产品创新、数字转型驱动业务增长,通过产品迭代提升差异化竞争力,通过运营分析深化客户服务能力...

绿标委发布《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》

为规范绿色债券评估认证机构行为,督促机构严格合规执业,维护市场秩序,近日,经绿色债券标准委员会(以下简称“绿标委”)第七次委员会会议审议通过,绿标委正式发布《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》(以下简称《参考文本》)。《参考文本》从资质信息、业务开展、自查整改、发展计划、工作建议5个部分全方位明确自查要...

德鸿普惠正式提交网贷合规自查报告,持续推进监管备案进程

根据监管精神,德鸿普惠向监管层提交的合规自查报告主要包括以下内容:网络借贷信息中介机构基本情况登记表、网络借贷信息中介机构合规自查及整改完成情况、德鸿普惠合规108条自查结果、网络借贷信息中介机构合规自查承诺书、以及行政核查资料、技术安全、风控系统、银行存管、管理层自我评价等一系列细节性说明文档。自2015年...

宝元贷正式提交自查报告,合规备案再上新台阶

2018年4月,结合“1+3”制度框架及广东省相关制度要求,宝元贷向地方金融办正式提交合规备案资料(包括自评报告、律所法律意见书、会所审计报告等),合规备案工作取得阶段性进展。2018年8月2018年8月18日,随着《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》(“108条问题清单”)出台,宝元贷接到通知后立即召开了合规自查工...

...关于重大资产出售内幕信息知情人买卖之专项自查报告的公告

9、经核查,中信证券出具自查报告声明:“中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度并切实执行,中信证券投资银行、自营、资产管理等业务之间,在部门/机构设置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理,办公场所相互隔离,能够实现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间...

证监会副主席李超:中介机构合规风控工作更要有技术手段

证监会副主席李超:中介机构合规风控工作更要有技术手段泸州国资委5月22日消息,5月18日中国证监会副主席李超、证监会债券部主任蔡建春等一行7人,在四川证监局副局长马建华,四川证监局副局长蔡英等陪同下莅临华西证券公司调研指导工作。李超表示,中介机构合规风控工作在全业务上的覆盖,不单单要靠人力投入,更要有技...

什么是私募合规自查?

所谓私募合规自查,是指证监会、地方证监局和/或中基协为督促私募机构合规经营、掌握私募机构合规风险与违规整改情况,而通知要求相关私募基金管理人根据适用法律、法规、规章等规范性文件以及行业自律规则要求进行的关于私募机构合规经营与违规整改情况的自我检查及情况汇报工作。

因借意险违规等被罚!保险业务收入缩水近35%君龙人寿为何“长不大...

据此前媒体报道,在此次自查过程中,银保监会发现4点突出问题,其中君龙人寿存在“与多家现金贷平台合作销售借意险产品,但自查中均未排查出存在强制销售或捆绑销售的情况,与监管掌握的情况不符”以及“自查报告表示已于9月底前终止与有关现金贷平台的合作,但监管部门9月后仍接到该公司与现金贷平台合作的投诉”的问题...

多家网贷平台开始提交自查报告 北京地区现场检查工作已正式启动

多家网贷平台开始提交自查报告北京地区现场检查工作已启动8月中旬,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室(下称“全国网贷整治办”)向各地统一下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》和《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》,随后各地相继重启了合规检查工作,其中包括北京、上海、广东、浙江...