关于印发开展失业保险内部控制制度建设和执行情况专项检查工作...

本次检查内容:经办机构内部控制制度的建立与执行情况,重点检查组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息系统控制、内部控制的管理与监督等五个方面存在的风险点与风险防范措施。(一)组织机构控制情况1.岗位设置情况。重点检查经办机构内设机构、决策程序、负责人授权,业务、财务、信息、监督岗位设置、不相容岗...

江苏扬州财政:推动内控执行考核 强化财会内部监督

将内控办成员分成6个考核小组,明确各项指标具体考核人员,坚持“谁考核、谁负责”的原则,做到责任到人、不走过场。二、强化督查,严格考核执行。各处室(单位)对照预算编制、预算执行、预算绩效、财政监督、财政业务、行政运行等6大制度板块,核对全年内控执行情况,形成自查报告和自评分表。各考核组在处室(单位)自查基础...

吉林华微电子股份有限公司关于年报非标审计意见事项的自查报告暨...

吉林华微电子股份有限公司(以下简称“公司”)2023年度财务报告、内部控制分别被出具了保留意见的审计报告和否定意见的内控审计报告,具体非标准审计意见涉及事项为:截止2023年12月31日,公司在建工程账面余额中部分供应商存在未结算余额为50,351.30万元、其他非流动资产账面余额中包含2023年公司向供应商退回设备未收回的采购...

...集团股份有限公司 关于被债权人申请重整及预重整的专项自查报告

一、公司控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性占用公司资金情况截至本报告披露日,公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的情况。二、公司违规对外担保情况截至本报告披露日,公司不存在违规对外担保的情况。三、公司、控股股东、实际控制人及其他关联方等相关主体履行的承诺事项公司...

...有限公司关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分治理制度的...

(四)审议通过《关于〈独立董事独立性自查报告〉的议案》表决结果:同意票为5票,反对票为0票,弃权票为0票,独立董事黄进先生、叶忠明先生、于浩先生回避表决。(五)审议通过《关于公司〈2023年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》表决结果:同意票为8票,反对票为0票,弃权票为0票。

福建七匹狼实业股份有限公司 董事会关于证券投资情况的专项说明

三、报告期内执行证券投资内控制度情况公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》,明确规定了公司证券投资的审批权限、内部操作程序等(www.e993.com)2024年11月24日。报告期内,公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定以及《公司章程》、《证券投资与衍生品交易管理制度》等有关要求。

杰华特微电子股份有限公司2023年度 募集资金存放与使用情况的专项...

除上述情形外,2023年度,公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定,真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的存放与实际使用情况,不存在违规使用募集资金的情形。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见...

监管压力指向公募基金合规风控 行业自查行动已经开启

基金公司自查近日，有市场消息称，多家基金公司接到自查要求，即对2023年以来的合规风控情况开展全面自查。同时，这些基金公司还被要求报送相关自查报告。对此，多位业内人士向21世纪经济报道记者透露，近期确有基金公司开展自查。根据业内消息梳理，基金公司自查的内容包括：公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、...

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

另一位业内人士也表示,除了公司内部组织架构设置之外,合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面也需要进行自查。其中,风控体系建设涉及各类风险管理制度建设及执行,风险监测、分析及应对,公司内部发生的风险事件,投研内控制度执行,违约产品风险处置等。

娄底市城市管理和综合执法局2023年部门整体支出绩效自评报告

一是提高全体干部职工的绩效意识并深入人心、形成共识,共同营造“讲绩效、重绩效、用绩效”的良好氛围;二是建立健全相关的预算管理、内部控制和预算绩效管理制度,将“用钱必问效、无效必问责”的绩效理念与日常工作相融合,确保对全年预算执行情况的有效追踪并及时纠正偏差。七、部门下属预算单位绩效自评评审情况我局...