邯郸农商银行持续规范柜面业务 强化内控管理

为进一步提升前台人员综合业务水平和防范柜风险能力,邯郸农商银行持续规范柜面业务,强化内控管理一是以会计基础工作达标升级细则为依据,结合原有业务规范,对柜面业务工作进行梳理坚持质量控制、风险管理和考核评价多措并举,严格执行委派会计月例会制度,加强员工培训,采取线上线下相结合的针对性培训。二是保持对违规行为的...

开展存量结算账户风险排查工作

农发行聊城市茌平区支行认真分解工作,细化工作要求,顺利开展存量结算账户风险排查工作。本次排查主要针对结算账户的业务办理与风险防控工作情况,具体包含结算账户的开立流程、账户资料的完整性与有效性、账户信息的一致性、账户业务的合规性、账户业务备案情况、异常结算账户与可疑交易监测、防诈骗提示、客户对账方式排查等...

滨州市保险行业协会关于辖区保险机构风险和问题调研排查分析的报告

主要有战略风险、市场风险、信用风险、投资风险、公司治理风险、业务风险、操作风险、声誉风险和流动性风险等风险类型，由于保险机构基本实行的是垂直管理及权限上收模式，这些风险类型主要还是在总公司层面进行管理和防控，作为一个地市级保险机构，三级机构，面临的风险类型相对于总公司来说要少。

农发行松潘县支行强化账户风险排查 筑牢柜面防线

农发行松潘县支行强化账户风险排查筑牢柜面防线近日,农发行松潘县支行对所有存量账户进行排查,坚决杜绝“走形式、走过场”的情况发生,紧盯各个方面,各司其职,充分发挥联动作用,形成工作闭环,确保排查工作全覆盖、无死角,切实取得实效。紧盯存量账户可疑情况。针对非该行营销主动上门开立账户、异地注册企业、曾因电诈...

广发银行石家庄分行:聚焦主责主业 全面深化改革 高质量推进省级...

聚焦信用风险,及时排查重点行业、重点客户、重要环节风险隐患,促进风险早识别、早预警、早暴露、早处置;聚焦操作风险,关注重大资源投入、柜面业务操作等关键事项,深入揭示各类制度设计缺陷、管理执行问题;聚焦内控案防风险,对业务发展快、管理基础弱、风险隐患多、历史包袱重的分支机构加强审计力度,发挥排雷除弊的重要作用...

农发行宁都县支行开展营业网点风险排查

为保障柜面业务安全稳定运行,从严从紧、抓细抓实营业网点运营各项工作,农发行宁都县支行多维度开展无风险、无事故、无案件的营业网点风险排查工作,加固金融风险防线(www.e993.com)2024年11月11日。农发行宁都县支行组织柜面人员排查人防、物防、技防及重点岗位、重点设施、重点流程的风险隐患。排查涉及账户开立风险管理、有价单证及重要空白凭证管理、会...

强化风险排查 筑牢柜面防线

为进一步加强柜面业务操作风险管理,规范柜面业务操作流程,保障客户资金安全和银行稳健运行,农发行井研县支行积极开展柜面操作风险排查工作。此次排查分为四方面,分别是人员管理、业务流程、客户身份识别与账户管理和重要空白凭证管理,旨在及时发现和纠正柜面操作中的风险隐患,强化内部控制,提升柜面服务质量和风险防控水平。

临沭农商银行多措并举提升网点风险防控能力

坚持“合规为先、细化管理”的原则,全面加强会计内控管理,做实检查辅导、突击检查、事后监督工作,灵活采用现场检查、非现场检查等检查手段,保证检查网点全覆盖,不断规范业务操作流程,提高柜面人员合规操作水平。在全行范围开展运营管理工作案件风险排查活动,加强资金业务、资金清算业务、会计结算及反洗钱管理案件防控工作...

中国支付清算协会发布风险提示:当前支付业务风险形势、典型案例及...

全面排查存量个人银行Ⅱ类结算账户业务合规性、单位银行结算账户代发业务风险,快速堵塞业务规则漏洞。在开户环节和业务存续期间,强化账户分类分级管理,科学评估账户风险。针对可疑账户,采取强化尽调与交易监测、提高对账频率、审慎开通渠道、调整非柜面交易限额等措施,确保账户功能与正常结算需求相符。针对风险账户,应全面排查...

涟源农商银行成功拦截两起可疑资金柜面取现

娄底新闻网讯（通讯员罗红梅廖思邱礼）近日，涟源农商银行成功拦截两起可疑资金柜面取现，该行工作人员用敏锐的嗅觉守护客户的资金安全，用实际行动挑起“百姓银行”的责任与担当。9月6日上午10点12分，一位中年女子来到涟源农商银行南风支行办理柜面取现业务，工作人员在办理业务前首先对客户进行风险排查，经扫码...