关于印发《常州辖区银行业金融机构存款风险滚动式检查报告制度...

常银监发〔2009〕59号关于印发《常州辖区银行业金融风险滚动式检查报告制度》的通知政策性银行常州市分行,各国有商业银行常州分行,各股份制商业银行常州分行、经济紧密区支行,江苏银行常州分行,中国邮政储蓄银行常州市分行,各农村中小金融机构,江苏江南农村商业银行筹备组:现将《常州辖区银行业金融机构存款风险滚动式...

关于印发《常州银监分局行政处罚操作规程》的通知

监管部门在调查或检查时,可以查阅、复制银行业金融机构与被查事项有关的文件、资料,复制的文件、资料应当在与原件核对一致后,由被调查或被检查的银行业金融机构在复制件上载明:“与原件核对无异”的字样并盖章,如复制件为多页,应在最后一页上载明:“与原件核对无异”并加盖骑缝章;可以封存可能被转移、隐匿或者毁损...

优化结构 完善制度:2023中国不良资产市场年度报告发布

不良资产收益权转让是除不良资产证券化以外的另一种创新型不良资产化解模式，具有执行周期短、成本可控、市场化程度高等多方面优势，近年来发展迅速，已成为商业银行处置不良资产的重要途径。根据《中国银监会办公厅关于规范银行业金融机构信贷资产收益权转让业务的通知》（银监办发〔2016〕82号），银行业金融机构可以在银...

国家金融监督管理总局令(2023年第5号) 银行保险机构操作风险管理...

第八条设立监事(会)的银行保险机构,其监事(会)应当承担操作风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和高级管理层的履职尽责情况,及时督促整改,并纳入监事(会)工作报告。第九条银行保险机构高级管理层应当承担操作风险管理的实施责任。主要职责包括:(一)制定操作风险管理基本制度和管理办法;(二)明确界定各部门、各级...

重磅,银行保险机构操作风险管理办法出台

第八条设立监事(会)的银行保险机构,其监事(会)应当承担操作风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和高级管理层的履职尽责情况,及时督促整改,并纳入监事(会)工作报告。第九条银行保险机构高级管理层应当承担操作风险管理的实施责任。主要职责包括:(一)制定操作风险管理基本制度和管理办法;...

《银行保险机构操作风险管理办法》正式发布,2024年7月1日起施行

四是细化管理流程和管理工具(www.e993.com)2024年11月6日。要求银行保险机构对操作风险进行全流程管理,规定了操作风险控制、缓释措施的基本要求,建立操作风险报告机制,应用操作风险损失数据库等三大基础管理工具以及新型工具,强化变更管理。五是完善监督管理职责。规定金融监管总局及其派出机构要检查评估银行保险机构操作风险管理体系的健全性和有效性,规...

银保监反洗钱成日常!内控、检查、报告样样全!

(八)自主管理、检查与审计。报告本机构加强反洗钱工作内部监督、落实岗位责任、开展对所辖机构反洗钱专项工作管理的情况。本年度对所辖机构和相关部门开展反洗钱内部检查与审计情况、发现问题类型、整改落实情况。四、反洗钱工作配合与成效情况(一)接受现场检查及被处罚情况。本年度接受银保监会及其派出机构、人民银行...

上海银监局:正汇总辖内机构整治乱象的自查报告

中国证券网讯(记者金嘉捷徐蔚)今年整治银行业市场乱象工作已取得重要进展。“目前,上海银监局正在汇总整理辖内机构的自查报告和情况,按照要求,机构要在6月10日前报到局内,相关报告正在积极汇总中,会适时发布相关检查信息。”上海银监局副局长周文杰在7日举办的上海市政府新闻发布会上,回答上证报记者提问时如此表示。

《中国银监行政处罚大数据》9月研究报告

随着政府信息公开程度的提升,银监系统对外公布的行政处罚文书也在迅速增加。为全面服务银行监管,辅助银行业金融机构规避经营风险,促进银行业金融机构合规发展,法海风控对银监系统公布的行政处罚文书[1]进行了全面统计和梳理,提供月度行政处罚情况、高危受惩案由、罚款金额分析、典型受惩案例等在内的月度研究报告,以期全面展...

滁州银监分局2017年政府信息公开工作年度报告

滁州银监分局2017年政府信息公开工作年度报告根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)要求,分局结合银行业监管工作实际,不断加强政府信息公开工作,根据2017年政府信息公开情况编制了政府信息公开工作报告,现面向社会公布。一、基本情况2017年,分局认真贯彻《条例》和2017年政府信息公开工作要求,结合...