商业银行的合规管理:银行“案件风险排查流于形式”的法与罚

一、银行高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括:(一)研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制;(二)制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程;(三)研究批准年度案件风险排查计划;(四)根据排查内容,确定排查牵头部门;(五)明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径...

民生银行盐城分行:强化内控合规管理 筑牢稳健发展根基

新华报业网讯内控合规管理是银行的立身之本、发展之基。今年以来,民生银行盐城分行深入贯彻合规文化理念,建立健全内控合规管理长效机制,持续提升内控合规管理能力,让“内控”成为管理的核心手段,让“合规”成为经营的重要能力,持续激发合规经营内生动力,为民生银行盐城分行安全运行、稳健发展提供坚实保障。坚持党的领...

兴业银行三季度净利下滑超10% 不良双升 合规经营和投诉问题引关注

针对净利润增速、资产质量、合规经营以及零售业务转型等方面的问题,发现网向兴业银行发送采访调研函,截至发稿前,兴业银行未就相关问题给予合理解释。三季度净利润同比下降超10%资产减值损失计提增加10月31日兴业银行披露2024年第三季度报告。报告显示,2024年前三季度,兴业银行实现营业收入1642.17亿元,同比增长1.81%;...

行业洞察|《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》解读

监管机构对银行、保险机构制定了专门的合规管理办法,对于金融控股公司、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等金融机构未制定专门的合规管理办法,而是将部分合规管理要求融入了其他监管法规中。表:各类金融机构合规管理相关...

合规压力倍增!光大银行今年已领31张罚单、被罚2000万,8名行长遭警告

近日,国家金融监督管理总局黑龙江监管局发布的行政处罚信息显示,时任中国光大银行股份有限公司(简称“光大银行”)哈尔滨顾乡支行大堂经理助理的周某,因对多项违规行为负有直接责任,被终身禁止从事银行业工作。具体来看,哈尔滨顾乡支行的违规行为包括:代客操作违规、逆流程双录违规、POS机管理混乱以及内控制度执行不到位。

中国银行薛城支行开展“加强内控合规管理,打造合规新名片”活动

今年以来，中国银行薛城支行开展了“贯彻落实中央金融工作会议精神筑牢合规底线促高质量发展”“合规伴我行”系列警示教育以及“枫桥经验”落地实施活动，始终坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，深化了对深监管、严监管、强监管的合规案防形势的认识，全行紧跟上级行内控合规管理要求，筑牢合规底线，夯实发展根基...

致同咨询行业洞察:中国银行业稳健发展,对风险进行审慎管理

面对宏观经济的波动、政策环境的变化,以及公司治理与内控合规的实践,银行业亟需采取一系列前瞻性的风险化解措施,包括提升治理效能、深化风险洞察、拓宽资本补充路径等,构建一个更加稳健的风险管理体系,确保自身在复杂多变的金融环境中的稳定和持续发展。展望未来,银行业将通过持续的自我革新和风险管理能力的提升,为促进...

最佳实践案例 | 重庆三峡银行内控合规管理数智化转型先进做法

近日,重庆三峡银行携手和合信诺,以“数智化内控合规管理项目”成功入选中国科学院《互联网周刊》、中国社会科学院信息化研究中心等权威机构联袂发布的“2024中国新科技100强”和“2024新一代信息技术应用优秀案例50强”榜单,作为唯一入选的银行机构,重庆三峡银行的先进做法,为金融机构的内控合规数智化转型提供了宝贵的...

IDC银行业IT解决方案市场份额报告,领雁科技多领域排名前列

智能风控在智能风控领域，领雁科技凭借其深厚的行业洞察与技术创新，构建了全方位、高效能的智能风控解决方案，特别是在反洗钱、审计、反欺诈及内控合规等风控管理上，实现了深度的优化与提升，为金融机构及其他高风险行业提供了坚实的安全屏障。针对反洗钱挑战，依托先进的大数据及人工智能技术，打造风险识别、分析、评估...

进出口银行重庆分行:深化内控合规建设 提升风险防控能力

近日,进出口银行重庆分行组织开展“智荟两江”大讲堂学习培训活动。此次活动重点对内控合规管理、反洗钱管理以及案件防控管理进行深入讲解,旨在深化内控合规建设,厚植合规文化,提升全员合规意识,以合规经营坚守风险底线,把狠抓内控合规管理与提升风险防控能力和实现高质量发展紧密结合。