借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1...

...一周舆情榜|*ST美尚财务造假9年锁定退市 保荐机构广发证券遭处罚

公告显示,证监会对广发证券责令改正,给予警告,并没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。同时,对*ST美尚项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。新“国九条”的出台,表明了监管层对市场乱象的态度和决心。业内人士指出,对*ST美尚的...

...退市终局,清算风暴开始!注册会计师被警示,广发证券也被牵涉之中!

2023年9月22日晚间,广发证券公告,公司收到证监会《行政处罚决定书》,因涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,该司被罚没超千万元。证监会认为,广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对美...

广发证券资管净收入降23%,曾因*ST美尚被罚款千万

进入2024年一季度,广发证券依然延续着下跌的态势。数据显示,2024年第一季度,广发证券营收约49.49亿元,同比减少23.59%;归属于上市公司股东的净利润约15.38亿元,同比减少28.67%;基本每股收益0.17元,同比减少37.04%。而该等营收降幅,甚至高于行业平均水平。第一财经统计,今年一季度,43家上市券商一季度合计实现营业收入1058....

证券公司年度违规透视:12家被罚,广发证券、东北证券领大额罚单

新华财经和面包财经对2023年证券公司的违规处罚数据进行了统计分析,从罚单数量、罚款金额等角度透视证券公司合规情况。以处罚公告日统计,2023年,监管部门向12家证券公司开具罚单,被罚没总金额超5600万元,被罚机构数量、被罚没金额均较2022年有所减少。具体来看,广发证券2023年合计被罚没金额超1500万元,位居榜首,中...

坐拥4400名投顾精英,广发证券为何掉队基金投顾?

2023年4月17日,因保荐的美尚生态再融资造假,广发证券收到了证监会的《立案告知书》(www.e993.com)2024年11月29日。3个月之后,广发证券处罚落地。2023年7月18日,广发证券发布公告称,广发证券被责令改正,给予警告,共计罚没1021.70万元;两名责任人受到警告处分,并分别被处以25万元罚款。

Wind风控日报 | 3个“小目标”逾期未付,王健林等被永辉超市追责

1、我国首个支持资本市场的货币政策工具落地央行公告,决定创设“证券、基金、保险公司互换便利(简称SFISF)”,支持符合条件的证券、基金、保险公司以债券、股票ETF、沪深300成分股等资产为抵押,从人民银行换入国债、央行票据等高等级流动性资产。首期操作规模5000亿元,视情可进一步扩大操作规模。即日起,接受符合条件的证...

【读财报】证券公司年度违规透视:12家被罚,广发证券、中信证券...

大额罚单方面,广发证券、中信证券、东北证券等因为涉及较为严重的违规,均收到单张罚没金额超过500万元的罚单。2023年12家证券公司合计被罚没金额超5600万元金融监管部门披露数据显示,据不完全统计,以处罚公告日统计(下同),2023年证券公司共有12家机构被予以罚款(不含个人处罚,下同),合计被罚没金额超5600万元。与20...

证监会处罚广发证券更多细节披露!广发证券公告公司及十余人收到...

7月10日,继证监会宣布对广发证券下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施后,广发证券方面晚间公告也进一步披露了相关细节。根据披露,广东证监局拟对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个...

广发证券因违法被处罚:因虚假记载文件等

铅笔道、含新社联合消息,2023年7月17日,广发证券发布了《关於收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告》,表示:收到中国证券监督管理委员会(中国证监会)发出的《行政处罚事先告知书》,原因为广发证券在美尚生态景观股份有限公司的非公开发行股票项目中存在违法行为。