中船应急被证监会立案调查,去年曾因财务核算不准确收警示函

中船应急10月21日披露，公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案。第一财经从公司证券事务部门了解，立案或与2023年12月收到的警示函有关。警示函指出的问题主要涉及2022年财报中收入确认不准确和坏账计提不准确，这两项问题导致公司2022年净利润出现盈亏反转。此外，拉长时间线来看，公司业绩增幅已连续5年下滑，今年...

...质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题,被证监会出具警示函

中国证监会10月18日发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现该公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。证监会决定对...

从立案到预处罚仅隔一个月,中金涉思尔芯案罚没800万,两保代警告...

10月26日，中金公司发布公告，公司收到证监会行政处罚事先告知书，证监会拟决定对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。合计来看，中金公司被“没一罚三”，公司及相关责任人合计罚没1100万元。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IP...

光大证券收证监会监管警示函

大河财立方消息10月18日,证监会披露,光大证券股份有限公司收到监管警示函。经查,光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司...

湖北证监局关于对湖北美尔雅股份有限公司采取出具警示函措施的决定

不符合《企业会计准则第1号——存货》第十七条的规定。上述行为导致相关年度定期报告财务信息披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并将上述违规行为情况记入诚信档案。你公司应进一步规范财务...

三元生物:滕忠诚被证监会出具警示函的主要原因是审计程序不完善等

请问三元生物的二个签字会计师之一是滕忠诚被证监会出具警示函的主要原因是什么?董秘回答(三元生物SZ301206):投资者您好!公司签字会计师滕忠诚2022年收到警示函与公司无关,其受处罚是因为审计程序不完善等原因,不影响该会计师职业道德水平和专业胜任能力(www.e993.com)2024年11月25日。

证监会四大函:关注函!问询函!警示函!监管函!读懂不踩雷

1关注函没问题,用于提示和督促。企业正常。2问询函是交易所需要公司对相关情况进行说明.(重组问询函和年报问询函)是怀疑上市公司对问题需要进行答复3警示函是上市公司存在违规现象,但不严重,不构成行政处罚。违规减持和信息未披露为主。4监管函是上市公司有涉嫌违法违规的行为。重点来了!!!立案调查行政处罚!

证监会立案!“世界铜王”怎么了?正威新材因信披不及时收到警示函

正威新材5月24日晚间公告,因涉嫌信息披露违法违规,公司收到中国证监会下发的《立案告知书》。据了解,正威新材是曾被称为“世界铜王”的王文银实际控制的上市公司。5月24日,正威新材录得涨停,公司最新市值为41.84亿元。因信披不及时收到警示函同在24日晚间,正威新材收到证监会江苏监管局行政监管措施决定书,...

突发!安永华明被证监会出具警示函

根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)等规定,我局对睿智医药科技股份有限公司(以下简称睿智医药或公司)进行了现场检查,并对安永华明会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称安永所)负责的睿智医药2022、2023年年报审计项目进行了延伸检查。经查,安永所在审计执业中存在以下问题:...

安居宝因业绩预测结果不准确或不及时等违规行为被证监会出具警示函

证券之星消息,6月20日安居宝公开信息显示,广东安居宝数码科技股份有限公司,董事长张波、董事会秘书吴若顺因业绩预测结果不准确或不及时,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。详细违规行为如下:2024年1月30日,安居宝披露《2023年度业绩预告》,预计2023年1月1日至12月31日实现归属于上市...