国元证券投行业务“失速”:年内撤否率63.64%,过会项目中已有2家撤回
蓝鲸新闻10月18日讯(记者王婉莹)继科腾精工之后,国元证券(000728.SZ)手上又有一家已成功过会的IPO项目被撤回。记者关注到,成功过会一年半后,由国元证券保荐的久易股份撤回IPO申请,期间,该公司面临多起法律诉讼。一位投行从业人士对蓝鲸新闻记者表示,“在注册制下,过会后再主动撤回,一般是监管的批文没拿到,这种...
刀刃继续向内!证监系统离职人员监管新规力度超预期落地:所有人员...
其他离职人员离职后二年内”提高至“离职十年内不得入股拟上市企业”,但除此之外,其余离职人员的监管仍依照最高离职三年内不得入股拟上市企业的规定,由此形成了“10、3、2”的离职禁入股监管
...账户进行趋同交易 对张某采取10年市场禁入措施并罚没3132.52万元
2.对张某采取10年市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。张某应自收到本处罚决定书之日起1...
证监会新规:发行监管岗位入股禁止期延长至10年!
将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要...
证监离职人员入股禁止期最长到10年!新规落地,严查范围扩大至父母...
新规明确,根据中介机构核查,如存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形,发行人需清理相关持股;不存在不当入股情形的,离职人员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题充分核查并发表意见后,出具并提交专项说明。在此基础上,证券交易所依规正常有序推进相关企业的首发上市审核...
证监会整治IPO利益链!干部入股禁令延长至10年,直系亲属入监管
9月6日晚间发出重磅消息,证监会再次发表新政策——对既得利益群体再次动手,将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年,直系亲属也纳入监管,防止有人浑水摸鱼(www.e993.com)2024年10月20日。看到这里相信不少人要问一句,既然证监会一直在上面调控,为何市场的反馈如此不堪?
证监会:证券市场禁入新规6月22日起实施
证监会昨天发布了《关于修改<证券市场禁入规定>的决定》,对证券市场禁入措施,特别是终身市场禁入措施的适用条件和范围等进行了修改、完善,该规定自2015年6月22日起实施。据了解,此次修改主要包括以下6个方面:其中包括三项明确事项。首先,明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履...
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。
...被罚4700万,终身市场禁入;三只羊、东方甄选回应“梅菜扣肉”事件
NO.2证监会拟决定:许家印终身禁入证券市场,罚款4700万元恒大地产:3月18日,恒大地产集团有限公司发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。其中指出,针对恒大地产披露2019年、2020年年报存在虚假记载(两年共虚增收入5600亿元),公开发行公司债券涉嫌欺诈发行和未按照规定报送有关报告或者履行信息...
证监会严管离职人员入股拟上市企业!发行监管岗10年“禁入”,子女...
“入股禁止期”也大幅拉长,主要分两种情形。一是离职人员离职前三年内曾任职发行监管岗位的,或者离职前属于会管干部的,入股禁止期为离职后十年内;二是其他离职人员,副处级(中层)及以上的入股禁止期为离职后三年内,副处级(中层)以下的为离职后二年内。值得注意的是,前述“发行监管岗位”也不是市场一般认为的...