拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

违规炒股是今年以来券商主要罚单类型之一，年内近百证券从业人员因此遭罚，罚没总金额已超9700万元；违反私募基金规定的罚单有增多之势，年内已有4张罚单，2023年仅有2张罚单。拼单以满足私募基金合格投资者要求“借用他人证券账户买卖股票”与违规向非私募基金合格投资投资者募资，是上述营业部及责任人的两大违规内容...

党员干部买卖股票或者进行其他证券投资,算违规吗?明确规定来了

即，党员领导干部不能通过购买信托产品和基金等非法获取非法利益；禁止以参加企业重组，定向增发，兼并投资，土地使用权出让等名义进行交易。三不在经济组织、社会团体等机构从事非全职工作，也不能在未经许可的情况下从事其他工作，获取报酬、奖金、津贴等额外收益。二、党员和干部的炒股行为准则1.严守国家的各项规章...

“借贷炒股”风险大!重申银行信贷资金严禁违规进入股市 金融监管...

一旦发现客户违规使用信贷资金,该行将提前收回贷款。据媒体报道,多位银行客户经理在朋友圈提醒,消费贷款仅限本人及家庭日常消费,不得以任何形式流入房市、股市、投资理财及其他违规领域。如有资金流向违规,银行有权按合同相关约定宣布贷款提前到期,作废贷款额度以至上报个人征信。银行信贷资金严禁违规进入股市是商业银行...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。四川证监局强调，真实、准确、完整的信息披露是维护市场秩序和投资者权...

又有股民贷款炒股,转账1小时被通知违规

10月11日,资深金融政策专家周毅钦在接受时代财经采访时表示,“投资者使用消费贷、经营贷等资金进行炒股是违规行为,一旦被金融监管部门或商业银行发现,有可能会勒令借款人提前归还所借的消费贷或经营贷。”一、有贷款股民银证转账一小时后被通知近期,贷款资金流入股市引发关注,主要是以消费贷资金进行跨市场套利。

高危,券商高管“炒股”启示录

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求(www.e993.com)2024年11月26日。证监会近年来严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。经统计,2019年至2023年期间,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。行家不完全统计了涉及券商高管人员的罚单,2023年以来上榜的案例还真不少。

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

2、强化信息披露,要求从业人员上报个人及直系亲属的证券交易情况,增加透明度。杜绝老鼠仓这种损害投资者利益的行为。3、加大处罚力度,对违规炒股的行为实施严厉的经济和法律制裁,包括但不限于罚款、市场禁入乃至刑事责任追究。让从业者干干净净做事,踏踏实实做人。

以案释法丨用违规软件交易股票血本无归

委托他人炒股票,结果受托人利用违规软件炒股造成亏损,双方是否构成委托理财关系?损失怎么计算?近日,安徽省淮南市中级人民法院二审宣判一起委托理财合同纠纷案,判令有偿受托人归还委托人投资本金。2020年,张某通过其父亲介绍认识邹某,邹某向张某推荐股票。张某陆续支付3.85万元委托邹某代其购买股票,并将身份证号、银行卡...

贷款冲进股市?银行严防死守,有股民银证转账1小时被通知违规

其同时提醒,在贷款办理过程中,一些违法违规的中介可能会使用造假的材料,这属于“骗贷”行为,收费也并不低,综合成本较高。另一方面,投资者使用信贷资金炒股本质上是一种加杠杆行为。在周毅钦看来,如果大量信贷资金流入股市可能会增加市场的流动性,导致股价虚高。“一旦股票市场暴跌,投资者的个人亏损会明显放大,最终反...

一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿

财联社消息,大年三十,证券监管不下班,监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天发布了14张罚单。证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行...