商业银行的合规管理:银行“案件风险排查流于形式”的法与罚

银行案件风险排查的主要目的是提高案件防控意识和风险管控能力,排查重点业务存在的案件风险隐患,完善内控措施,确保监管机构案件防控工作的各项要求得到落实。此外,通过排查工作,银行业金融机构能够及时总结案件风险防控经验,形成循环、持续的案件防控工作长效机制。银行案件风险排查涵盖多个关键领域,具体包括但不限于以下几个...

中国人民银行、中国银监会 公安部 国家工商总局关于加强银行卡...

各人民银行分支机构、银监会派出机构、公安部门、工商行政管理部门要深刻认识加强银行卡安全管理、防范和打击银行卡违法犯罪的重要性和紧迫性,充分发挥各有关部门的职能作用和部门间的协同作用,共同采取有效措施,从源头上防范、治理银行卡违法犯罪行为,建立健全银行卡违法犯罪的联合防控机制。(十八)人民银行、银监会要切...

监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...

第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件（以下简称案件）管理工作，建立责任明确、协调高效的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金...

国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融控股...

关于调整和明确常州银监分局局领导分工的通知

常州银监分局党委理论学习中心组组长、常州银监分局监管协调委员会主任、常州银监分局行政许可委员会主任、常州银监分局推进小企业金融服务改革创新工作领导小组组长、常州银监分局实施新会计准则领导小组组长、常州银监分局银行业突发事件应急处置领导小组组长、常州市银行业治理商业贿赂领导小组组长、常州市银行业案件防控工作领导...

国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》

第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法(www.e993.com)2024年11月27日。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...

普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!

基于监管处罚案例以及合规风险事件,普华永道尝试将上述信息提炼出有效信息并转化为合规监测规则,分模块形成了不同合规管理体系的监测工具,比如反洗钱监测工具、案件防控监测工具等,以帮助金融机构在日常实时发现自身的合规风险。以反洗钱为例的合规监测工具示例...

一文了解丨《银行保险机构操作风险管理办法》修订发布

原银监会2007年制定的《商业银行操作风险管理指引》施行后,对规范商业银行操作风险管理发挥了积极作用。《保险公司偿付能力监管规则》明确了对保险公司操作风险的管理要求,建立了保险公司操作风险管理的基本框架。近年来,操作风险防控形势更加复杂,原有监管规定难以满足风险管理的现实需要,操作风险管理相关的国际规则也进行了...

中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的...

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风险,促进银行业保险业健康发展,提出以下指导意见:一、基本原则(一)加强党的领导和党的建设。认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线...

国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...

第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。