李曙光:对金融法制定的目标、原则与主要框架的探讨

现有的法律法规体系基于传统的条块监管理念和体制，对金融市场的新情况和新问题显得有些力不从心。一些金融立法过于简单，缺乏细致性，部分金融法律法规制定于十几年前，已经显得过时且不适应当前的发展，特别是对于近年来新兴的金融行为、金融业态以及类金融现象，现有的法律法规涉及较少，存在监管和立法的空白。因此，...

华商研究回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金可投资股指期货等金融衍生品,金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。本基金投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证...

宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书

根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》,制定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》,作为公司经营管理的纲领性文件,是制定各项规章制度的基础和依据。

永新股份:金融衍生品交易管理制度

防范和控制金融衍生品交易风险,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程...

创金合信专精特新股票发起C(014737)

政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会...

杨春宝等:一文尽览私募基金行业2023年度监管法规政策

一、私募基金监管行政法规与部门规章01《私募投资基金监督管理条例》2023年7月9日，国务院正式公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称“私募条例”），自2023年9月1日起施行(www.e993.com)2024年11月27日。私募条例共七章，包括总则、私募基金管理人和私募基金托管人、资金募集和投资运作、关于创业投资基金的特别规定、监督管理、法律责任和附则...

《中国金融》|加强上市公司外汇风险管理

因此,我国现行证券监管法制并未对具有涉外业务的上市公司是否应当搭建和有效执行外汇风险内控机制并开展相关信息披露作出明确的指引。沪深证券交易所2023年修订发布的《交易与关联交易指引》主要针对上市公司为管理外汇风险等特定风险主动从事期货和衍生品交易进行约束、规范和提出披露要求,并没有明确要求具有涉外业务的上市...

优化合格投资者境内证券期货投资资金管理 稳步推动金融市场高水平...

第二十七条境内金融机构依照本规定第十七条第一项、第十八条第一项规定的方式为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务的,若使用本机构内部交易系统以外的第三方交易系统、平台或设施,应符合有关监管规定。第二十八条合格投资者、托管人、相关境内金融机构有以下行为之一的,依据《中华人民共和国中国人民银行法》...

柯达| 虚拟货币“禁止式”监管:法理反思与制度优化 | 华东政法...

虚拟货币相关交易被视为《中国人民银行法》等法律法规中的“非法金融”活动,从而使禁止式监管获得了上位法支持。然而,禁止式监管作为一种具有阻断效果的融合监管模式,对监管部门识别科技创新真伪、权衡创新的长期愿景与短期破坏之间的冲突提出了极大挑战,应予以慎用。同时,相关核心概念的内涵外延决定了监管的权责边界,但...

南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。本基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。本基金可投资于股票期...