什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

企业合规,简而言之,即企业遵循法律法规、行业标准及内部规章制度,通过构建系统性的管理机制,关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情有效预防和应对合规风险。关注国信弘创小马微信公众获取更多报考详情从广义上理解,它涵盖了两个核心层面:一是严格遵守国家法律法规及监管政策,确保企业运营合法合规;二是践行企业伦理,...

金融监管总局法规司党支部:力争“一揽子”补齐金融法律制度短板

“为适应金融监管和金融发展的新形势新任务,近年来我国金融立法进入快车道,银行业监督管理法、保险法、商业银行法等修法项目取得实质性进展,地方金融监督管理条例、金融资产管理公司条例等行政法规正在抓紧起草和修订。”金融监管总局法规司党支部介绍称,将加快完善金融法律体系“四梁八柱”,重点解决股东监管依据不足、风...

国家金融监管总局连续发声,涉及银行、资管、非银、法规多个领域

切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,消除监管空白和盲区,严格执法、敢于亮剑,严厉打击非法金融活动。近日,国家金融监管总局多个部门公开发表文章,从股份行城商行以及非银机构监管、资管行业发展、规章制度制定等具体业务角度,详细阐述了如何...

“申”聚两会|徐丛剑委员:建议完善生育力保存相关法律法规和监管

一是完善生育力保存相关法律法规和监管。针对当前的情况,他建议:要建立或增补生育力保存技术相关法律法规:包括卵巢组织冻存、复苏和移植的技术操作规范、根据现有各类专家共识出台行业指南、组织成立专业学术委员会。同时要完成新技术审批,按照需求和开展情况分批次予以实现收费、纳入医保。二是授权有资质的医疗机构安全...

??2023年全球主要监管机构药品法规指南概览

药监部门最关注什么?图2基于法规指南在药品生命周期中的分布进行归类,横轴是文件总数。从中大致可以看出国内国际(主要以欧美为代表)药监在2023年的监管倾向。图2:国内和国际法规指南分类对比比较明显的区别是,中国药监在“CMC药学研究”、“实验室控制”、“生产”这类生产制造板块发布较多的法规指南,相比之下,国际...

个人外汇法规知识小讲堂(十一)境内个人购汇业务须知

汇丰银行(中国)有限公司由中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局等监管机构监督并管理(www.e993.com)2024年11月27日。如果您身在中国大陆地区以外的其他国家或地区,本行不能保证能根据您所身处或居住的国家或地区的相关法律法规而向您提供本公众号下的相关产品和服务。本公众号上提供的资料无意被任何人传递至或使用于相关法律...

重磅!金融监管总局修订发布

一、《办法》的修订背景是什么?经过多年发展,金融租赁公司的业务模式和风险特征均发生显著变化,现行办法已无法满足行业高质量发展和监管需求。同时,近年来金融监管部门在公司治理、股权管理、关联交易管理等方面出台了一系列监管制度法规,《办法》结合金融租赁行业实际情况,进一步补充完善相关内容,加强与现行监管法规衔接。

重磅!国家金融监管总局正式发布《行政处罚裁量权实施办法》

违法行为的连续状态,指基于同一个违法故意,连续实施数个独立的违法行为,并违反同一个监管规定的情形。违法行为的继续状态,是指一个违法行为实施后,其行为的违法状态仍处于延续之中。第二章裁量阶次与适用情形第十条依法减轻处罚,是指在法律、行政法规和规章规定的处罚种类及其幅度以下进行处罚,但适用警告、...

金融监管总局:消费金融公司管理办法(全文及答记者问)

第一条为加强对消费金融公司的监督管理,促进消费金融公司规范经营和高质量发展,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称消费金融公司,是指经国家金融监督管理总局批准设立的,不吸收公众存款,以小额、分散为原则,为中国境内居民个人提供消费贷款的非银...

金融监管总局发布《消费金融公司管理办法(征求意见稿)》

第一条立法目的与依据为加强对消费金融公司的监督管理,促进消费金融公司规范经营和高质量发展,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。第二条消费金融公司定义本办法所称消费金融公司,是指经国家金融监督管理总局批准设立的,不吸收公众存款,以小额、分散为...