涉案企业合规第三方监督评估机制优化方向探究

一、现阶段涉案企业合规中的第三方监督评估机制概述涉案企业合规机制的探索是为贯彻习近平法治思想，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化的重要司法改革活动，是习近平新时代中国特色社会主义思想在现阶段司法改革实践中的重大应用，为“治罪与治理”并重的现代涉企犯...

湖北省企业合规改革“第三方机制”凝聚合力促进经营主体发展壮大

从近日在武汉召开的湖北省涉案企业合规第三方监督评估机制（以下简称“第三方机制”）管委会第二次联席会议上了解到，截至今年一季度，湖北省启动“第三方机制”办理涉案企业合规案件264件，一批涉案企业经过脱胎换骨的整改而活下来、强起来。改革：从一家单位主导到14家单位“协奏”最高人民检察院自2020年起启动企业...

最高检:企业犯罪,通过第三方机制合规考核的,可以免刑或减刑!

该机制是指,人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,可交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。纪检监察机关认为涉嫌行贿的企业符合企业合规试点以及第三方机制适用条件...

发挥第三方机制作用,河南多举并措推动涉案企业合规改革

检察机关审查认为相关刑事案件符合合规改革适用条件,在征求涉案企业及责任人同意后,商请同级第三方机制管委会启动机制。第三方机制管委会办公室按照规定在专业人员库中随机抽取人员,经过公示等程序后组成第三方组织,具体负责合规整改。第三方组织在合规考察期届满后,需要对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考...

河南充分发挥第三方机制服务企业健康发展

2022年4月,省检察院、省工商联等管委会成员单位,联合印发了《河南省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法(试行)》等3份框架性文件,对各级三方管委会建章立制、健全组织机制提出指导意见。目前全省各地会签印发了第三方机制规范性文件415份,为全面推开改革工作奠定制度基础。省检察院、省工商联等单位联合成立涉案企业...

检法两地四机关会签协作机制!展现跨区域全流程企业合规新作为

宝山区检察院和宝山区法院经综合评估审查,共同前往江阴市,对一家涉嫌假冒注册商标案件的金属制管企业开展检法联合跨省企业合规工作(www.e993.com)2024年11月23日。宝山检法与江阴市检察院深入开展座谈交流,联合探索第三方机制合规考察跨省协作、审判阶段合规整改适用及具体程序,并积极探索建立企业合规异地适用第三方机制,破解检察机关异地调查、监督考...

企业合规 | 李本森:涉案企业合规改革的潜在风险及对策分析

此外,对于涉案企业第三方监督评估机制的立法创建也存在作为一般性合规监管方式大规模适用可能导致形式化和纸面化监管之虞等问题。总体上,对于涉案企业合规改革涉及的重大立法或修法,学界仍然存在较大分歧。上述理论、实践和立法等争议性问题,说明涉案企业合规改革还潜存诸多风险有待排除。改革的推动者如果仅仅看到...

探索涉案企业合规服务新模式

“一办”即泰山区企业合规第三方监督评估机制管委会办公室;“一库”即70人的涉案企业合规第三方监督评估专家库;“一团”即区检察院资深检察官合规顾问团;“一网”即合规预警服务网络——泰山先锋慧治服务中心大网络;“两站”即公益律师工作站和税务会计师工作站。依托企业合规服务中心,规范四大服务流程,定期召开...

熊樟林 | 企业行政合规的概念反思与重构

所谓企业行政合规,应当是指为避免因企业或企业员工相关行为给企业带来行政责任,行政机关通过行政法上的激励机制,推动企业主动以行政法律监管的标准来识别、评估和预防行政制裁风险,制定并实施符合行政监管的计划和措施。这一概念所包含的要素有利于澄清企业行政合规的合规目的、合规范围、合规依据、合规对象等多项争议...

“检察蓝”问诊把脉护航企业规范健康发展 探访新时代涉案企业合规...

原来,海口市秀英区人民检察院适用第三方监督评估机制,通过有效合规整改,促使2家涉案企业验收合格,从不良征信名单中“摘帽”,并重新入围政府工程项目后备企业名单。2024年3月26日至27日,海南省人民检察院党组书记、检察长张毅在省人民检察院党组理论学习中心组(扩大)学习会议暨读书班上表示,全省检察机关和广大检察干警...