证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

25名证券从业者集体被罚 多来自中金公司 其合规管理水平有待提升

从事相关证券业务的人员；其次，不少员工买卖股票、从个人证券账户借款，公司没有对员工行为进行全面监控。北京证监局表示，中金公司应以此为鉴，认真查找和纠正问题，加强员工行为管理，切实提升合规管理水平，防止此类问题再次发生。2024年半年检中，中金公司对上述行政法规的整改措施进行了回应。中金公司表示，公司强化了...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案...

本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期,激励对象为公司董事、高级管理人员的,限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规章以及规范性文件和《公司章程》的规定执...

中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部业务违规行为

浙江证监局决定对中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部及孙某采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称“《管理办法》”)第二十三条第二款规定,合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当...

...联域光电股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的...

事项已经履行了必要的法律程序,符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定,符合募集资金使用计划,有利于募投项目的推进,不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东...

广东粤海饲料集团股份有限公司

交易各方未签署正式的股权收购协议,公司未支付任何款项,交易各方均无需对本次收购的终止承担赔偿及法律责任(www.e993.com)2024年11月9日。终止本次收购不会对公司现有经营业绩及财务状况产生不利影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司将努力做好经营管理,不断完善公司发展战略,寻求更多的发展机会,提升公司核心竞争力,推动公司持续健康发展...

阳谷华泰: 山东阳谷华泰化工股份有限公司发行股份及支付现金购买...

申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人或本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。????本次交易完成后,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责;因本次交...

中国科技出版传媒股份有限公司关于 修订《公司章程》及部分治理...

9.新增第一百一十七条:“独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务,应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本《章程》的规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体利益,保护中小股东合法权益。”...

证券公司监督管理条例

第二十二条证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。第二十三条证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券...

深夜利好!证监会等六部门重磅发布

中介机构应说明外国投资者及其一致行动人通过各种方式(含QFII/RQFII、沪深港通等机制)合计持有上市公司股份情况,防范多方式持股超出股比限制或取得控制权。违反负面清单的,由有关部门予以处理。二是规定投资者在信息披露时可以作出合规承诺。外国投资者在履行信息披露义务时,应当对战略投资是否符合《办法》一并进行披露...