证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

本办法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。本办法所称合规风险,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。第...

重磅发布!证券公司收益凭证发行管理办法来了

在强化投资者利益保护方面,《管理办法》参照私募公司债券强化了投资者适当性管理要求,规定了证券公司销售收益凭证向投资者进行风险揭示的具体要求,并明确证券公司设计、发行浮动收益凭证,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额,回归了债务融资工具的本源,增强了投资者对证券公司...

中证协规范证券公司收益凭证发行管理

同时,为更好保护投资者合法权益,《管理办法》明确规定证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额。在强化风险管控方面,《管理办法》提出将根据证券公司分类评价结果对不同类别证券公司待偿还收益凭证余额上限实施分级管理,即上一年度分类评价结果...

长江证券: 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

????根据联合资信评估股份有限公司于??2024??年??9??月??13??日出具的《长江证券股份有限公司??2024??年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)信用评级报告》,本期债券主体评级为??AAA,债项评级??AAA,评级展望稳定。????评级对象、受评证券存续期期间,评级机构在受评级机构或受评级证券发...

星宸科技: 北京市竞天公诚律师事务所关于公司首次公开发行股票并...

??????????????????????????星宸科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的??????????????????????????????????????????法律意见书????????????????????????????????????????二零二二年四月...

因投资者适当性管理不到位等问题,国投证券一分公司遭警示

5月21日,国投证券河北分公司收到监管警示函(www.e993.com)2024年11月8日。河北证监局指出,国投证券河北分公司存在以下问题。第一,未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动;部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理;部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统;投资顾问人员向投资者提供投资建议...

中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司...

5月10日,中证协发布通知,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,协会在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称两部规范),经协会第七届理事会第二十一...

推动上市公司依法合规做好市值管理

通过行之有效的市值管理方法和行动,依法合规提升上市公司市值。从本质上看,驱动上市公司市值增长的核心要素为利润及市盈率(市值=利润×市盈率)。利润是经营的结果,属于上市公司基本面,取决于上市公司的公司治理、技术创新、业务拓展、成本控制、管理能力等自身积累以及外部并购要素。市盈率是资本市场对上市公司的估值水平...

重庆川仪自动化股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和...

关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重庆川仪自动化股份有限公司(以下简称“公司”)严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海...

锦龙股份:重大资产出售报告书(草案)摘要(修订稿)

大陆期货指上海大陆期货有限公司,系中山证券子公司杰询资产指上海杰询资产管理有限公司,系大陆期货子公司东莞市国资委指东莞市人民政府国有资产监督管理委员会东莞金控指东莞金融控股集团有限公司,为东莞证券股东之一财信发展(2.830,-0.01,-0.35%)指东莞市财信发展有限公司,东莞金控之前身...