证监会:对中国银河证券采取责令改正措施
证监会发布关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,我会发现你公司在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不到位;部...
中国银河证券投行业务招募英才!
应聘者个人信息仅用于此次招聘,公司对应聘者信息严格保密。岗位方向三投资银行业务线负责制定投行业务的发展策略和业务模式,推动公司投资银行业务合规经营、创新发展。为进一步贯彻公司战略发展规划暨投融资线发展战略规划,继续巩固传统优势,不断提升竞争实力,持续优化团队建设,根据业务开展需要,我司现公开招聘相关业务人员...
万通发展: 中国银河证券股份有限公司关于担任北京万通新发展集团...
中国银河证券股份有限公司担任北京万通新发展集团股份有限公司重大资产重组独立财务顾问,针对收购SourcePhotonicsHoldings(Cayman)Limited控制权的交易,承诺已履行尽职调查,确保发表意见与上市公司披露信息无实质差异,核查文件内容与格式合规,确信交易方案合法且信息披露真实、准确、完整,专业意见经内核部门审查,采取保密措施...
北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施
4月16日,据北京证监局网站披露信息,北京证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(...
因未能有效实施合规管理 银河证券收北京证监局警示函
北京商报讯(记者李海媛)4月16日,北京证监局发文称,经查,中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理。根据有关规定,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施,并要...
中国银河证券股份有限公司 2024年第一季度报告
中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会2024年第二次会议(定期)于2024年4月29日在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1912会议室以现场和线上相结合的方式召开(www.e993.com)2024年10月19日。本次会议通知于2024年4月18日以电子邮件方式发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监事会主席屈艳萍召集并主持,应参与表决...
传银河证券员工跳楼身亡,亲笔举报信疑曝光,最新回应;中金否认员工...
近日,关于中国银河证券化工行业首席分析师因涉嫌性骚扰行为被公司“双开”(即开除党籍和公职)后不满处分结果而跳楼的传闻在业内引起广泛关注。随后,一封疑似其亲笔的举报信在网络上流传,信中详细列举了其对处分决定的不满,指出部分参考条例有误,且加重处罚没有依据。信中还透露,其收到解除劳动合同的邮件后,产生了...
监管再出手!银河证券合规管理出“纰漏”收北京证监局警示函
4月16日,北京证监局对中国银河证券股份有限公司(证券简称“中国银河”,证券代码:SH601881,HK06881)及公司时任高级管理人员罗黎明采取出具警示函行政监管措施。北京证监局指出,经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管...
银河证券合规总监梁世鹏去年薪酬219.9万 今年公司被罚款159万
2019年7月,梁世鹏进入中国银河证券,担任执委会委员和合规总监的职务,2021年10月开始,他就任首席风险官至今。据往年年报显示,梁世鹏刚进公司的薪酬是115.6万,2021年的薪酬为222.2万元,2022年为248万,可以看出一共上涨了132万,不过,去年他获薪219.9万,有所下降。他的薪酬在已披露薪酬的高管中排第二,只比总裁王晟...
V观财报|中国银河证券一营业部违规揽客被警示
中新经纬5月8日电江苏证监局网站8日消息,中国银河证券一营业部及负责人周旭杰被警示。经查,江苏证监局发现2021至2023年间中国银河证券股份有限公司南京燕山路证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。上述问题反映出营业部对从业人员执业行为管理不足,在营销环节合规管理不到位,...