北京证监局:对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

国晟科技因迟延信息披露被北京证监局处罚

提升公司治理水平:通过完善内部控制制度、加强风险管理等措施,提升公司治理水平,为公司的长期发展奠定坚实基础。(本文由万商天勤(上海)律师事务所刘彦梅律师供稿,不代表新浪财经的观点。刘彦梅律师,系金融诉讼、公司诉讼律师,辽宁大学法律硕士,具有保荐代表人(投资银行)资格、证券从业、私募基金从业资格,并具备20年以上法...

年报信披不准确!这家燃气公司收证监局警示函

华夏能源网&华夏油气(公众号hxyq3060)获悉,近日,凯添燃气(BJ:831010)发布公告称,公司及相关人员收到宁夏证监局警示函,主要涉及2023年年报部分信息披露不准确及未及时做好内幕信息知情人登记报送工作两方面。除此之外,在今年上半年,凯添燃气还收到北交所两次问询函。对此,凯添燃气表示,不会影响公司正常运行。...

上海知名网红分析师,判了!

其中,蔡某某案于2022年初宣判,他因犯帮助信息网络犯罪活动罪,被法院判处有期徒刑1年5个月。上海证监局火速出手蔡钧毅被抓也引起了监管部门的注意。2021年10月,上海证监局向辖区券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。该文件指出:“近期,我局关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗...

落马的上海证券交易所副总和深圳证监局原局长,两人有无关联?

陈小澎的出生年月不详，他曾经担任厦门证监局局长，福建证监局党委书记、局长，广东证监局党委书记、局长，深圳证监局党委书记、局长。在2019年下半年或者2020年上半年，陈小澎从深圳证监局党委书记、局长的位置上退了下来。陈小澎的高光时刻，是在广东证监局和深圳证监局任职时，当选了第十三届政协委员。陈小澎以第...

林林出任上海证监局局长,原局长程合红履新证监会首席律师

公开资料显示,程合红出生于1967年,先后获得西北政法学院法律学士学位、中国政法大学研究生院法学硕士、法学博士学位(www.e993.com)2024年11月4日。程合红在出任上海证监局局长之前,曾在证监会法律部工作超15年,有着丰富的相关工作经验。资料显示,他于2004年前后出任证监会法律部诉讼复议处副处长,2008年调任天津证监局局长助理,2010年回到证监会法律...

深圳证监局“换帅”!

此前就有媒体报道称,2024年开年,中国证监会进行了一轮有关干部的排兵布阵,涉及上海、广东、山东、西藏、云南等多地证监局,共10余名局级、副局级监管干部。而在元旦前,这一轮人事调整已在证监系统内进行了公示。公开信息显示,彭明出生于1976年10月,工商管理硕士,中共党员。2000年10月起在深交所工作,曾历任稽...

青岛证监局:对中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部采取...

青岛证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,我局发现你营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章,通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度,反映出你营业部内部控制不完善,合规管理...

厦门市委书记崔永辉走访调研厦门证监局

据厦门证监局网站,2月20日下午,福建省委常委、厦门市委书记崔永辉率常务副市长、市委秘书长等一行到厦门证监局走访调研,与局领导班子召开座谈会,实地了解厦门资本市场工作情况,听取意见建议,现场协调解决问题。厦门证监局党委书记、局长聂旺标介绍了厦门局服务辖区资本市场和实体经济高质量发展情况,结合贯彻落实中央金融工...

广东证监局对前海期货广州分公司采取责令改正措施

12月8日,广东证监局发布关于对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施的决定。经查,该分公司存在部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷,影响风险测评结果;部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议等违规情形。