同花顺云软件接监管罚单,事出员工违规提供投顾服务,投顾展业集中...
员工违规提供投顾服务10月8日,浙江省证监局公示了对王俊明及同花顺云软件责令处分的决定。王俊明在同花顺云软件供职期间,不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务,浙江证监局认为其违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定,责令同花顺云软件根据本单位有关制度作出处分王俊明的决定。上述规定...
监管风暴继续 同花顺云软件员工违规提供投顾业务被罚
监管趋严的大环境下,证券投资咨询机构的违规投顾行为也无处遁形。近日浙江证监局又开出两张罚单,对同花顺旗下公司同花顺云软件员工违规提供投顾业务、新三板公司大连华讯的杭州分公司员工存在虚假宣传、保证收益等行为作出处罚。今年以来,大连华讯已经有四家分公司受到各地证监局的处罚。今年各地证监对四十多起违反证...
同花顺:子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书
12月28日消息,同花顺(101.960,0.31,0.30%)公告,经浙江监管局核查,云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对...
因存在投资者适当性管理漏洞等 同花顺云软件公司被采取责令改正措施
经浙江证监局调查,发现浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为:一是公司开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导。二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用。三是公司在业务推广环节,在未对客户进行风险测评的情况下,...
同花顺:子公司云软件收到行政监管措施决定书
证券时报e公司讯,同花顺(300033)12月28日晚间公告,子公司浙江同花顺云软件有限公司(简称“云软件”)收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。经核查,云软件公司存在如下违规行为:开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为...
购买同花顺云软件公司金融大师产品推荐股票亏钱骗局
汪焱追损:从股民的经历过程不难看出,浙江同花顺云软件有限公司工作人员给股民打电话营销他们的智能软件,存在吹嘘他们的软件多么牛,功能多么强大,暗示只要使用他们的软件就能在股市中赚钱,这些行为都是违规的!如购买炒股软件或购买投顾服务被骗,可以采取以下方式维权处理:1:与投顾公司客服或者老师的聊天记录(含诱导...
深市上市公司公告(7月28日)
(数据来源:同花顺(300033)iFinD)德尔玛(301332)拟与副总经理AlexRishoej共同投设运护盾为公司带来新利润增长点德尔玛公告,公司拟与AlexRishoej共同投资设立广东运护盾健康科技有限公司(“运护盾”),运护盾注册资本为人民币500万元,其中,德尔玛认缴出资485万元,占注册资本的97%;AlexRishoej认缴出资15万元,占注册...