【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等...
公司造假现在保荐人也要赔钱了
万福生科罚款30万元,董事长龚永福、CFO秦学军各处以30万元罚款,终身市场禁入;暂停平安证券3个月保荐资格,罚没7650万元;中磊会计师事务所没收138万收入,处2倍罚款,撤销证券从业许可;签字律师给予警告,各罚款10万元,终身禁入证券市场。法院最终判决原董事长龚永福犯欺诈发行股票罪,判有期徒刑三年;犯违规披露重要信息...
最惨降薪70%!飞行检查还没来,“非大方证券”就对保荐人下手了...
大力如山的粉丝爆料,沪上df证券(非大方证券)在研究所降薪裁员后,承销保荐子公司股权分三档降薪(3、5、7折!),而这个降薪唯一的安慰是:并非这家券商所有岗位,只是针对IPO相关承销保荐。这就是有点恐怖了,比如你年薪5万,3折只有1.5万...对此,有网友怀疑真实性,券商员工爆料,自己带教薪资已经打了5折。如果降薪3...
中信建投证券,请管好实习生,做好保荐看门人
以紫晶存储IPO为例,该公司因欺诈发行被实施重大违法强制退市,中信建投作为保荐机构难辞其咎。此外,中信建投保荐的欧普泰、特瑞斯、春光药装等多个IPO项目也存在信息披露质量差、违规回购股份、重大会计错误等问题。据统计,在2022年7月1日至2023年6月30日的评价期间,中信建投证券受到了证监局的五次警示函、一次责...
首例由保荐代表人承担民事赔偿责任判决,事关华龙证券
首例由保荐代表人承担民事赔偿责任判决,事关华龙证券环球网财经综合报道日前,北京金融法院近期对蓝山科技证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决。判决书显示,中介机构方面,华龙证券、中兴财光华、天元律所、开元资产评估(现已更名为“坤元至诚”)需对部分投资者分别承担40%、40%、20%和3%连带责任;华龙证券两名...
人本股份有限公司IPO终止,保荐机构为海通证券
金融界6月20日消息,人本股份有限公司(简称“人本股份”)沪主板IPO终止(www.e993.com)2024年7月30日。据了解,人本股份IPO保荐机构为海通证券股份有限公司,保荐代表人为成功、张刚,拟融资金额27.0198亿元。上市进程显示,2023年3月3日,人本股份IPO获上交所受理,2023年12月29日已问询,2024年3月31日中止,2024年6月20日终止。
保荐人(主承销商):中银国际证券股份有限公司
,询价前资金余额不得低于其证券账户和资金账户总资产的1%。。保荐人(主承销商)发现网下投资者不遵守行业监管要求,超过相应资产规模申购的,有权拒绝或剔除该配售对象的报价。投资者在上交所互联网交易平台填写资产规模的具体流程是:(1)投资者在提交初询报价前,应当对审慎报价进行承诺,否则无法进入初步询价录入阶段...
突发,深交所对IPO保荐人中信证券启动现场督导!
联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任,从源头上把好上市入口质量关,我所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。联纲光电科技股份有限公司(“联纲光电”)以光电信号传输技术为核心,主要从事信号传输连接产品、电声产品及3C...
沪市首单!利用前保荐机构履职,浙商证券两保代领罚单
01浙商证券因在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司主板IPO时存在职责履行不到位、保荐工作缺乏独立性等问题,被上交所处以3个月内不接受保荐代表人签字的纪律处分。02同日,上交所对星星冷链及相关责任人予以通报批评,对浙商证券予以监管警示。03浙商证券项目组进场后,平安证券员工仍多次担任项目协调会中介对接人,参与招...
罕见!海通证券及时任保荐业务、内核、质控负责人被监管警示! 2名...
经查明,晏璎、谢丹作为海通证券股份有限公司(以下简称保荐人)指定的首次公开发行股票并上市项目(以下简称该项目)保荐代表人,履行保荐职责不到位,存在以下违规情形。一、相关主体违规情况该项目为二次申报项目,前次申报报告期为2017年度至2020年1-6月,本次申报报告期为2020年度至2022年度,其中2020年1-6月为重叠段...