广西证监局机构职能

广西证监局内设党委办公室、办公室、上市公司监管处、新业务监管处、机构监管处、期货监管处、稽查处七个处室。各处室工作职责如下:(一)党务工作办公室主要职责负责机关思想政治教育、党建、纪律检查和廉政监察等工作。负责干部人事管理、劳动工资管理和干部培训工作。负责计划生育、离退休干部管理、因公因私出国(境)...

深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所杨某受贿2600万

8、5月13日晚间，江苏证监局公布行政处罚决定，大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个月，大华所及三名签字注册会计师共被罚没4132万元。“大华所对金通灵2017年至2022年年度财务报表审计时，未勤勉尽责，所出具的审计报告存在虚假记载。”江苏证监局在5月10日作出的处罚决定书中表示。9、大华所开设小号挑战证...

惊天大案!证监局工作简讯曝光:大华所内部合伙人受贿2600万,被判刑...

8、5月13日晚间,江苏证监局公布行政处罚决定,大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个月,大华所及三名签字注册会计师共被罚没4132万元。“大华所对金通灵(3.240,0.54,20.00%)2017年至2022年年度财务报表审计时,未勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载。”江苏证监局在5月10日作出的处罚决定书中表示。9、...

又有券商被处罚!广东证监局对国信证券出具警示函

经查,奥普特营销网络中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元,超过招股说明书计划使用金额1536.8万元;其中,有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。对上述超计划使用募集资金的情况,奥普特未按规定履行审议程序及信息披露义务,且披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。

北京证监局对中金公司出具警示函 员工无证上岗炒股引关注

北京市证监局于4月26日发布了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。文件指出,中金公司在合规管理方面存在三项问题:1.聘用未取得从业资格的人员从事相关证券业务;2.多名员工存在买卖股票及出借个人证券账户的行为,公司对此类行为的监测监控存在疏漏。

金融监管机构改革进行时:央行分支机构部分人员可能分流至证监系统

地区的证监系统(www.e993.com)2024年11月22日。”记者向南方某省地方证监局求证,相关负责人表示确有此事,“目前证监系统的编制名额较为充裕,也比较愿意接纳一些央行分支机构过来的人员,主要是面向省分行和部分市分行的人员,具体情况还在走流程,但也并不是所有人员都愿意过来。”据了解,和证监系统相比,央行系统相对来说福利待遇更加好,而且工作...

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所内部合伙...

2018年9月,华业资本曝出应收账款诈骗事件,涉案金额高达101.89亿元,后来,李仕林等一众管理层都消失在人间或出国。中国证监会北京局2023年对16名高管作出了3-60万的罚款。3、本次深圳证监局会计监督工作简讯披露的信息显示,当时作为大华会计事务所深圳分所的内部合伙人的杨琛才是这个项目的带头大哥。邱俊洲、田艳萍、...

企业预警通·每日风险预警早报2024年10月16日星期三

5、广汇汽车服务:控股股东及担保人收到大连证监局责令改正监管措施广汇汽车服务有限责任公司控股股东及担保人广汇汽车服务集团股份公司因违反募集资金管理和使用规定,被大连证监局采取责令改正的监管措施。涉及暂时用于补充流动资金的闲置募集资金13.42亿元,使用期限已超12个月。6、3只发债项目终止审查!金额合计31.28亿...

国城矿业虚增营收3.1亿 财务总监被罚半年工资

华龙网财经查阅了国城矿业高管的薪酬信息,2022年,董事长吴城的的税前薪酬为150万元,总经理李金千(已离任)的税前薪酬为405.68万元,财务总监郭巍的税前薪酬为83万元,这次一下就罚掉了财务总监近一半的年薪。国城矿业回应吸取教训并向投资者道歉针对重庆证监局的处罚决定,国城矿业董事会表示,已收到《行政处罚决定书...

Wind风控日报 |多措并举活跃并购重组市场,吴清重磅发声

7、厦门证监局对国金证券采取出具警示函措施厦门证监局对国金证券采取出具警示函措施,因国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形,持续督导现场检查工作不到位,出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。8、贵州燃气:近期补缴税款及滞纳金2020.33万元...