...自治县农村信用合作联社员工异常行为管理不到位 时任稽核审计...

7月3日金融一线消息,国家金融监督管理总局红河监管分局行政处罚信息公开表显示,金平苗族瑶族傣族自治县农村信用合作联社员工异常行为管理不到位。时任金平苗族瑶族傣族自治县农村信用合作联社稽核审计部经理张超对此事负有责任,受到警告。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

券商高层密集调整背后:第一代券业人面临退休,10多家券商一二把手...

作为1986年出生的年轻高管，他的年薪从2022年的133.01万元左右提升到2023年的141.55万元，在券商董监高降薪的趋势下，杨浩是东方财富高管中为数不多的薪酬上涨人员。iFinD数据显示，截至2022年末，券商风控稽核人员数量最多的是中信证券、银河证券、广发证券，人员分别达到2475人、813人、641人，到2023年末，中信...

累积10张罚单就换人?中信证券首席风险官张国明辞职

是否公司在进行成本控制时,将重担过多地转嫁给了普通员工,而高层管理者却能够维持优厚的待遇?这种做法可能会影响员工士气,长期来看不利于公司的健康发展。随着张国明的离职,中信证券宣布聘任仲飞为新任合规总监,杨海成为新的首席风险官。仲飞拥有扎实的财务和审计背景。其职业生涯始于德勤会计师事务所,为他奠定了坚...

国泰君安2023年年度董事会经营评述

近年来,面对合规风控日趋严格的新环境,集团逐步夯实集团化统一风险管理制度基础,着力构建“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线,推动形成一整套科学完备、运行高效、集约专业的集团化全面风险管理体系,全面筑牢高质量发展生命线;不断强化全面风险预判预警和应对能力,持续提升合规风险管理的精细化水平,稳步推动风险管理...

中金公司降薪40%!券商降薪已成常态?谁家待遇更好?

????业内消息人士称：不包括股票激励，中国一名高级投资银行家每年的总薪酬可能为300万至1000万元人民币（44.5万至148万美元）????中金公司的交易撮合者奖金削减导致全公司薪酬下降10.5%，至119亿元人民币（17.3亿美元）平均工资下降30%，至82万元人民币??去年的年度业绩显示：高管和董事会成员的支出总额...

要点抢先看!券商重要业务 实施细则征求意见来了

《实施细则》还提到,证券公司开展回访工作的,每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%(www.e993.com)2024年11月7日。明确证券经纪业务营销活动规范规定常规稽核审计频率对于证券经纪业务的营销管理,《实施细则》指出,证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,在符合相关法律法规规定的前提下,可以向客户提供...

多家券商“董监高”出现新面孔 业绩、风控压力倒逼人事调整加速

东方财富是券商中第一批公布2023年年报的,公告披露,继新设内控合规部之后,公司去年还把稽核监察部与审计部合并为审计监察部,直接对董事会审计委员会负责。公开信息显示,2022年以来,杨浩担任了东方财富的合规总监,兼证券事务代表。作为1986年出生的年轻高管,他的年薪从2022年的133.01万元左右提升到2023年的141.55万元,...

定了!这家券商三大业务暂停半年,4高管奖金被退回,评级大降5级,将...

具体而言，饶晞浩在两年内不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（已支付的部分应退回）。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。相比之下，其余...

10月1日起实施!券商合规细则来了不设过渡期,人员到位、薪酬调整...

《实施指引》要求:“证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。”上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

券商经纪业务迎全面再规范:账户资产首超千万需强化身份识别

“目前,证券公司分支机构超过1.2万家,对经纪业务部门及分支机构常规稽核审计的压力较大。同时,随着《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的实施,行业普遍建立起常规化的合规审查、合规检查和合规问责处理机制,对经纪业务部门和分支机构的管控能力有所提升。”《细则》进一步指出,考虑到证券公司实践情况,规定证...