一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河证券、中原证券、中信建投等11家券商及相关责任人被罚。其中,中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销业...
证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年
中国银河证券:在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不到位;部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。东方证券承销保荐:存在部分项...
券商里哪个部门最吃香?!
做得好的产品部门,待遇好,想转业务前台也是非常受到欢迎的。在目前金融专精化发展的今天,各个部门专业化分工越来越精细,专业中台的地位会越来越好。一般招聘走社招方式多一点,从前台跳过去做风控的多一点,所以放出应届生的岗位很少,当然有岗位招聘可以多投递,但前期准备上还是以提升前台做业务的实操经验为主。风...
在金融,宇宙的尽头是风控?
3、薪资待遇怎么样?从具体行业来说,银行业风控的薪资涨幅平均在5%至10%之间;保险业相对平稳,因为保险业圈子狭窄,风控流动率较小,薪资涨幅不大。证券基金业内中资外资风控的薪资涨幅有非常大的差异,所以没有一个具体的标准。从区域上来说,风控人员的需求主要集中在一线城市。二三线城市需求量虽大,但薪酬偏低。
国泰君安2023年年度董事会经营评述
根据统计,2023年,证券公司承销融资总额2104,937.62亿元,同比增长10.2%。其中,股权融资总额9,119.34亿元,同比下降34.1%;证券公司承销的债券融资总额95,818.28亿元,同比增长17.7%。经中国证监会、交易所审核通过的并购交易金额1,188.64亿元,同比下降65.3%。
科创板首张罚单背后:七成项目落在头部券商,内核质控捉襟见肘?
上述北京大型券商保荐代表人也承认,“员工对后台部门的重视确实与质控部门的重要性地位不匹配(www.e993.com)2024年10月20日。”但是,“随着资本市场越来越开放,项目也越来越多,近年来很多券商都在强化质控和内核”。据时代财经了解,目前科创板项目最多的中信建投,其质控和内核人员就有近百人。
质控、内核核查把关不严,银河证券遭责令改正
证监会表示,从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求...
中小券商招兵买马 投行内核岗位热门
然而“不乐观”至少说明这份收入还存在。对于一些准保或者是投行普通员工来说,这部分收入可能会直接泡汤。记者了解到的一位上市公司投行部门的员工,税后一年不到10万,由于IPO停发,他连续两年没有拿过年终奖。上述保代对记者透露:“我们公司的准保代没有特殊待遇,和普通员工一样。而且对于混饭吃的保代,要开掉。”...
21深度丨IPO辅导环节新规压实保荐机构责任 监管趋严内核质控部门...
“监管一严,环环都严。之前因为监管对IPO现场检查和现场督导的收紧,内核部门就格外重视IPO项目的申报,怕出现撤回的情况。现在严监管扩散到了辅导期,内核估计也要在辅导验收、辅导申报上收紧。”上述头部券商投行人士表示。值得一提的是,在目前的IPO审核阶段,保荐券商内核质量也越来越被监管予以关注。
27家券商向员工赔了1272万!券业人劳纠纷频频上演,苦了多少券商HR...
信达证券认为仝某离职系基于“谋求更高待遇”。在诉讼中,信达证券列出大量证据,说明了仝某的待遇水平良好,且其离职给公司带来相当影响。信达证券称,在公司制度和劳动合同均未承诺提职涨薪的情况下,公司将仝某作为重点培养对象,4年内晋升并调薪两次、仝某工作期间月均税前收入2.66万元(不含现金收入),工资...