两家券商同类问题同天接罚单,事关高管、从业人员履职规范,薪酬...

证券基金经营机构应当对董事长、高级管理人员、主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员建立薪酬递延支付机制,在劳动合同、内部制度中合理确定薪酬递延支付标准、年限和比例等。第四十六条规定,证券基金经营机构应当定期对高级管理人员和分支机构负责人的履职情况开展内部稽核或外部审计,并保证稽核审计工作的独立性...

两家券商同天接罚单:高管履职与薪酬支付问题何解?

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规定,证券公司应确保从业人员符合任职条件并及时办理登记、变更及注销手续,同时对高级管理人员和分支机构负责人的履职情况进行定期稽核审计。今年第三季度券商罚单数量高达127件,显示出监管部门对券商行业的严格监管态势。监管机构通过加强规章制...

专精特新: 富国恒生A股专精特新企业交易型开放式指数证券投资基金...

历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与风险管理总部合规督导部经理,申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。????赵士毅先生,监事,硕士。现任蒙特利尔银行...

多家券商“董监高”出现新面孔 业绩、风控压力倒逼人事调整加速

东方财富是券商中第一批公布2023年年报的,公告披露,继新设内控合规部之后,公司去年还把稽核监察部与审计部合并为审计监察部,直接对董事会审计委员会负责。公开信息显示,2022年以来,杨浩担任了东方财富的合规总监,兼证券事务代表。作为1986年出生的年轻高管,他的年薪从2022年的133.01万元左右提升到2023年的141.55万元,...

累积10张罚单就换人?中信证券首席风险官张国明辞职

仲飞拥有扎实的财务和审计背景。其职业生涯始于德勤会计师事务所,为他奠定了坚实的审计基础。2000年加入中信证券后,仲飞在公司内部多个关键部门历练,包括稽核审计部、计划财务部等。他曾担任稽核审计部的多个职位,从稽核师一直晋升到行政负责人,充分体现了他在内部控制和风险管理方面的专业能力。此外,仲飞还有海外工作...

国泰君安2023年年度董事会经营评述

近年来,面对合规风控日趋严格的新环境,集团逐步夯实集团化统一风险管理制度基础,着力构建“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线,推动形成一整套科学完备、运行高效、集约专业的集团化全面风险管理体系,全面筑牢高质量发展生命线;不断强化全面风险预判预警和应对能力,持续提升合规风险管理的精细化水平,稳步推动风险管理...

上市券商合规管理部总经理马甲炒股:被监管没一罚一

綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至我会调查期间在东北证券担任职工监事。东北证券作为较早上市的知名券商,影响力不容忽略。而这位仅凭职工监事一项头衔,就有资格在董监高信息栏中占上一行。

“战疫社保人”——重庆市北碚区社会保险事务中心审计稽核科张超逸

在坚守一线的34天里,他也没有丢下自己手中的社保工作。为了保障工伤职工的正常待遇,他与同事一道,利用晚上的休息时间,完成对工伤保险医疗待遇的内控复核。针对工伤诊疗过程中出现的问题,他耐心细致地向工伤定点医疗机构经办人员进行沟通,保证疫情期间服务不断档,监督不缺位,待遇不受影响。

彪悍!恒泰证券营业部老总“非吸”,分得914万赃款,拒不“招供”

赵培武先生,自2009年9月起担任恒泰证券副总裁。现时负责管理经纪事业部、所有证券分部,及资产管理部及资产托管部。于芳女士,自2013年1月至2017年11月任恒泰证券合规总监;自2014年4月起任首席风险官,现时主管风险管理部及稽核审计部工作。这两位在恒泰证券任职日期较长,且对经纪业务和合规管理熟悉的高管,是否熟...

券商廉洁从业迎再规范:纳入薪酬管理体系 明确细分业务要求

《细则》明确,证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,将工作人员廉洁从业情况纳入人事及薪酬管理体系,并将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素。