鑫闻界|证券板块全线爆发!国泰君安、海通证券推进万亿规模大重组
从2023年年报数据来看,国泰君安与海通证券合并后的总资产、净资产将分别达到16800亿元、3302亿元,均将超越中信证券位列行业第一。华创证券分析表示,本次重组,对海通证券而言,潜在业务担忧化解,收购价格合适情况下属于利好;对于国泰君安,合并后的券商业务规模更大,对融资成本,业务做大做强有一些利好。若合并顺利,中金...
八万亿券商资管迎强监管 罚单频发 剑指纾困产品管理、违规通道业务
据21世纪经济报道记者不完全统计,截至目前,今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、国信证券、华林证券等七家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚,涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券等问题。在这一批“罚单”中,有三家头部券商因“纾困...
券商资管新年首罚!事关结构化发债和通道业务
华林证券资管业务因“资管产品投资最终投资者的关联债券”等7项违规行为,收到暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施。随着主动管理型的集合资管计划在券商资管业务中的占比增加,债券资产在券商资管中的地位或进一步提升,未来或成为券商资管业务的监管重点根据《决定》,华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在...
监管严打私募资管关联交易、类通道业务 又一券商被暂停业务资格6...
另一方面,(类)通道业务、关联交易仍然在不少券商中广泛存在;尤其是客户定制的(类)通道业务,对于急需扩大业务规模的中小券商私募资管来说,有时难以抵挡诱惑。私募资管“七宗罪”纵观券商所收监管罚单,有的所列问题较为概括,有的则条分缕析颇为具体。受访人士告诉记者,后者属于明确踩红线,问题往往更为严重,如果所...
关于中国各类金融通道业务的深度解析(建议收藏)
银证信合作模式:由于银信合作业务受净资本约束或投资资产的限制,往往在银行与信托之间通过一道券商设立的定向资管计划,银行理财购买资管计划,再通过资管计划认购信托产品。3、通道业务规模通道业务通常会嵌套多层通道,为模糊底层资产。因此测算通道业务的总规模需要用各类通道业务的总和减去嵌套多重通道的部分,主要是信托...
两家券商被罚,暂停这一业务3个月!最新回应来了
马谦、凌铃作为投资经理,因所管理的私募资管产品具有通道业务特征、主动管理不足,对违规行为负有直接责任,被出具警示函(www.e993.com)2024年9月9日。同样被罚暂停新增私募资产管理产品备案3个月的还有银河金汇。该公司也被深圳证监局指在私募资产管理业务开展中存在四项问题:一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易,并高...
涉及资管新规整改不实等问题,两家头部券商私募资管业务被罚,暂停...
《每日经济新闻》记者注意到,不仅是前述两家券商,今年以来还有不少券商私募资管业务被罚,其中最为引人注意的就是华林证券。今年1月,西藏证监局称,华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统...
...亿券商资管迎强监管:罚单频发 剑指纾困产品管理、违规通道业务
据21世纪经济报道记者不完全统计,截至目前,今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司(27.350,-0.10,-0.36%)、开源证券、国信证券(9.040,0.00,0.00%)、华林证券(9.370,-0.02,-0.21%)等七家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚,涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未能有效防范发行人通过资产管理计划认...
2023Q3证券行业运行报告:行业整体仍处于复苏通道
5.2023年818理财节,大量券商纷纷回归核心业务,将投资者教育、ETF、基金投顾产品以及APP上的智能投资工具作为重点。6.平安证券将ETF作为财富管理转型聚焦方向之一,并积极探索构建ETF生态服务体系,目前已经从产品、服务、人员、技术等方面形成相对完整的商业模式。
证券业亟需回归本源 探索商业模式转型新路径
券商发力北交所市场业务9月1日,证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》,计划显著提升北交所市场规模、效率、质量、功能、活跃度、稳定性等。此次改革不仅为北交所高质量发展打开更大空间,也为券商展业开辟新战场、提供新发展动能。今年9月以来,多家券商抓紧制定内部工作方案,加快推进准备工作,加大宣传推...