董事长、总经理胜任能力被问询!日资新设券商获监管反馈
数据显示,一级股权融资市场正处于“寒冬”,监管层严把“上市准入关”,上半年沪深北三地交易所IPO受理家数合计仅32家,同比降幅超过90%。而A股市场中,主要指数表现持续走弱,成交额平平。要求论证董事长、总经理胜任能力除了业务规划外,证监会还对拟设券商的高管及公司治理、股东方业务实力等问题进行了问询反馈。证...
资管周报:券商资管上半年成强势业务;“中静系”9亿债券逾期
上市券商2024年半年报披露已结束,在经纪、投行业务大幅下滑的背景下,资管业务反而成为半年报中的业绩亮点。整体来看,2024年上半年,券商资管业务在“公募+私募”双轮驱动下,呈现出积极的发展态势,其中固收类产品发挥了重要作用。财联社记者根据各家券商半年报梳理后,发现上半年各家券商资管业务的体现出以下四个特征:一...
突发!一夜之间6家公司收函,2家被立案调查,1券商违规被警示
总的这次一夜之间6家公司收到监管函,2家被立案调查,1家券商违规被警示,可以说是给A股市场敲响了警钟。对于我们普通投资者这些事情无疑是一个重要的提醒:投资一定要谨慎,不要被表面的低价或者知名度所迷惑,更要时刻关注上市公司的信息披露情况。这些事件也反映出我国资本市场的监管正在不断加强。无论是上市公司...
上半年2家券商主动撤回IPO、5家仍在排队,业内称或是并购“入场...
蓝鲸新闻7月1日讯(记者胡劼)上半年,券商的IPO之路似乎走得不太顺利。近日,继华金证券撤回辅导备案后,华宝证券成为年内第二家主动终止IPO的券商。究竟是哪些因素成为了券商上市途中的“拦路虎”?某业内分析人士告诉蓝鲸新闻记者,目前IPO排队的券商基本都属于中小券商,竞争压力与日俱增,同时,受资本金、人才储备等...
上半年仅21家券商实现IPO业务收入 68名保代被列入C类名单
与此同时,监管机构不断强化并压实券商作为资本市场“看门人”的职责,上半年针对投行违规行为的罚单暴增,68名保代被列入C类名单(处罚处分类)。仅21家券商实现IPO业务收入数据显示,上半年,44家公司上市募资325亿元,同比下滑85%;21家券商IPO保荐承销收入合计21.05亿元,同比下降83.33%。
7次更换中介机构,5家券商陪跑!频繁变动遭交易所问询,原因是什么?
12月5日,拟在北交所上市的鸿辉光通披露了第一轮问询回复情况(www.e993.com)2024年9月19日。每经记者注意到,北交所提出的第一个问题就是频繁变更辅导机构事项。据统计,自2015年挂牌以来,鸿辉光通共计变更7次中介机构,包括4次变更辅导机构和3次变更主办券商。这些券商包括中山证券、平安证券、华泰联合、中天国富、首创证券。
半年40家IPO终止!“券商一哥”中信证券怎么了?
与此同时,沃太能源股份有限公司的IPO也被终止,这家储能系统提供商自2022年12月30日申请科创板IPO以来,在一年半的时间里,经历了一轮问询,上交所对其科创属性、产品竞争力、贸易商模式、IT系统审计、产品质保期及售后服务等方面也给予了关注。该投行人士进一步表示,上述三家公司在同一天终止IPO的背后,是因为这些...
5大IPO项目尽调明显不充分 这家券商被暂停保荐业务3个月!20亿元小...
记者了解到,前述5家公司均是IPO终止。2021年5月、6月和8月,润科生物、乐的美和真美股份先后撤回材料而遭深交所终止审核;2021年10月,证监会对佳奇科技终止注册;2021年12月,证监会对华南装饰审核不通过。此外,2022年3月,因真美股份IPO项目,万和证券及2名保代已被深交所采取相应措施。
国信证券收警示函!今年来多家券商因保荐业务被罚!
又一家券商收到了证监会的警示函。5月6日晚间,广东证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(下称“奥普特”)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。在持续督导期间,国信证券未能...
啥情况?这家公司4年换5家辅导券商 依次申报主板、科创板、北交所...
12月5日,北交所拟上市公司鸿辉光通公告了北交所第一轮问询的答复情况。北交所表示,发行人在几年时间多次变更辅导券商,先后经历九州证券、平安证券、华泰联合、中天国富、首创证券等。“请发行人详细说明近年频繁更换辅导机构、主办券商的原因,是否反映发行人在满足发行上市条件方面存在较大风险”。