财达证券收到监管罚单 合规风险引关注

11月18日,天津证监局发布公告披露,经查,财达证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

涉违规炒股等,财达证券连遭监管处罚

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关规...

财达证券 | 财富管理每日市场观察 | 11.21

一直以来,流动性都是投资中小市值股票需要关注的重要风险,但随着一系列稳增长政策出台后,市场量能有一定可能在1.5万亿-2.3万亿区间内波动,流动性明显宽裕,当前时点中小市值中许多投资机会值得关注。今日关注撰写者:财达证券阎立建,注册投顾执业编号:S0400619110002消息面点评撰写者:财达证券郝若飞,注册投顾执业编号:S0400...

财达证券遭罚!因拼单卖私募、违规炒股……

天津证监局公告显示,经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题,具体来看有两类违规:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募...

财达证券连收监管罚单

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

财达证券大跌6.42%,成交额1.29亿元,主力资金净流出1688.38万元

10月10日,财达证券(7.490,-0.36,-4.59%)盘中下跌6.42%,截至09:35,报7.44元/股,成交1.29亿元,换手率0.79%,总市值241.43亿元(www.e993.com)2024年11月25日。资金流向方面,主力资金净流出1688.38万元,特大单买入106.85万元,占比0.83%,卖出910.80万元,占比7.04%;大单买入2855.40万元,占比22.06%,卖出3739.83万元,占比28.90%。

员工违规炒股、拼单卖私募,财达证券频“踩红线”遭罚

近日,天津证监局披露了两则处罚决定,揭露财达证券一营业部员工违规炒股、拼单卖私募的“红线”行为。公告显示,涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利...

鸿远电子:财达证券、华创证券等多家机构于8月27日调研我司

证券之星消息,2024年8月28日鸿远电子(41.680,-0.34,-0.81%)(603267)发布公告称财达证券(7.430,-0.06,-0.80%)、华创证券、华泰证券(18.680,0.17,0.92%)、华夏基金、华西证券(8.530,0.08,0.95%)、民生证券、平安银行(11.880,0.44,3.85%)、乾锦豪、首创证券(22.400,-0.42,-1.84%)、天瓴投资、沃虎投资、东北证券...

财达证券股份有限公司

1、财达证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议;2、北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书。特此公告。财达证券股份有限公司董事会2024年4月9日证券代码:600906证券简称:财达证券公告编号:2024-013...

财达证券拟发行不超过20亿元公司债券,用于偿还到期债务和补充流动...

8月21日,财达证券(7.230,-0.38,-4.99%)发布2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行公告。财达证券股份有限公司(以下简称“发行人”、“公司”或“本公司”)面向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币40亿元公司债券(以下简称“本次债券”)已经由中国证券监督管理委员会审核通过,并经中国证监会注册证监...