员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司...

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

华金证券:建立健全风险防控长效机制,推动廉洁文化建设走深走实

在持续完善廉洁从业内部控制制度方面,华金证券建立健全公司员工管理、廉洁从业管理、财务费用管理以及第三方聘请等相关工作制度,及时根据外规要求,结合业务实际进行修订完善,公司还在重要制度中设置廉洁从业专门章节。围绕关键领域、重点业务和重要环节,华金证券组织各单位动态梳理更新廉洁从业“风险点”,强化廉洁从业风险点排...

2024年基金从业资格证考试题库

I.证券交易过度活跃答案:D62.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()A.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩B.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性C.基金从业人员应牢固树立风险控制意识D.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设答案...

点趣乐考网:2024年6月证券从业专场考试时间

点趣乐考网:2024年6月证券从业专场考试时间根据中国证券业协会发布的《关于2024年6月证券行业专业人员水平评价(新疆、西藏、青海)专场测试的公告》可知,6月专场考试时间为6月1日,报名时间为5月8日15时-14日15时。证券从业水平测试报考流程:第一步:登录中国证券业协会-从业人员-水平评价测试平台-水平评价测试...

2024年证券从业统考准考证打印时间:5月29日-6月2日

中国证券业协会于6月1日安排了2024年6月证券从业资格统一测试，本次考试准考证打印时间为5月29日-6月1日。2024年6月证券从业资格证考试准考证打印时间：5月29日15时至6月2日18时(具体测试场次和考场地址详见准考证)打印入口：中国证券从业协会2024年6月证券从业资格证考试安排↓↓↓免费下载了解证券从业资格...

银行招聘包通过,考试就像抄答案?背后乱象不简单,记者调查揭秘

而在银行招聘结束之后,一些商家已将原贴删得一干二净,又做起了基金从业考试、证券从业考试的生意(www.e993.com)2024年12月20日。针对银行春招应聘服务广告中宣称的“内部试题”等五花八门的说辞,工行某知情人士对记者表示:“应该不是真的。”“非官方发布的,都难以明确是真的还是假的。”农行某人士认为,应聘者在网络上搜索银行考试相关题目...

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

根据上述通报,中国证券业协会检查发现部分券商还存在以下五个方面的问题:一是内部制度不健全,相关条款未及时修订完善;二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况;三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理;四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工;五是专场测试组织工作失职,考试纪律警示不到位。

中信证券解禁9.31亿股,市值177亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通...

长江证券第十届董事会第十四次会议于2024年8月27日在上海以现场结合通讯的方式召开。根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定,经公司第十届董事会薪酬与提名委员会提名,公司董事会推选刘正斌同志为公司第十届董事会董事候选人,任期自股东大会审议通过之...

...十万遭索赔,一审无责二审判赔60%,法院:并非证券纠纷而是委托理财

日前,中国裁判文书网就上传了一个券商员工代人炒股的经典案例:某券商新疆分公司员工赵某违背证券从业者不得炒股的禁令,替当地投资者廖某炒股、炒期货,最终亏损后遭遇后者索赔。法院一审判定券商及员工无需担责,但二审反转,法院裁定券商、员工及廖某均需承担相应责任。

“包进面”“包通过”,银行招聘考试捷径能走得通吗?背后乱象不简单

而在银行招聘结束之后,一些商家已将原贴删得一干二净,又做起了基金从业考试、证券从业考试的生意。针对银行春招应聘服务广告中宣称的“内部试题”等五花八门的说辞,工行某知情人士对记者表示:“应该不是真的。”“非官方发布的,都难以明确是真的还是假的。”农行某人士认为,应聘者在网络上搜索银行考试相关题目...