员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案” 太平洋证券一分公司...

不过,这种在适当性管理工作中频存侥幸心理的做法,势必会为券商的合规展业带来隐患。“在行政责任方面,券商员工‘递答案’等作弊行为明显违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,券商可能会面临警告、罚款、员工被暂停或者撤销从业资格等处罚措施。在民事责任方面,券商与客户之间存在合同关系,其中包括合规开展业务的义...

2025年全国硕士研究生考试温馨提示

按照规定,作弊考生通知单将寄到本人学习或工作单位,对作弊情节特别严重的考生还将停止其参加各类国家教育考试资格1-3年。在校学生将按照《普通高等学校学生管理规定》给予开除学籍处分。《刑法》修正案(九)规定了“组织考试作弊罪”“非法出售、提供试题、答案罪”“代替考试罪”。特别提醒各位考生不要心存侥幸寻求“...

【21世纪经济报道】基金从业考试舞弊乱象调查:两万元“包过”名额...

“有些所谓的包过服务,完全就是骗局,考生应当正常地复习考试,而不应该抱有这种侥幸心理。”一位接近监管层的公募人士表示,“这种事在证券从业考试时期就有,后来许多考生被骗了钱,考试不仅没过,钱也无处追索。”随着基金从业人员资格考试(下称基金从业考试)的“独立”,私募基金行业的扩张及监管的趋严,今年以来报...

中级会计考试试题精选附答案—经济法

A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利参考答案:A4、张某与李某约定2月29日交货,2月29日李某如约交货,但此时张某下落不明,于是李某提存货物,后发生不可抗...

银行招聘“包通过” 考试就像抄答案?

而在银行招聘结束之后,一些商家已将原贴删得一干二净,又做起了基金从业考试、证券从业考试的生意。针对银行春招应聘服务广告中宣称的“内部试题”等五花八门的说辞,工行某知情人士对《每日经济新闻》记者表示:“应该不是真的。”“非官方发布的,都难以明确是真的还是假的。”农行某人士认为,应聘者在网络上搜索...

...拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及考试大纲)

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试(www.e993.com)2024年12月18日。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础知识1、单项选择40题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲笔试考试大纲(财金类)一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分...

2024年基金从业资格证考试题库

答案:B4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()A.1.222元,9,800份B.1.220元,10,000份...

2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案

2024年华政硕士研究生入学考试法金试题详解以下答案有删减，因本公众号文章正文不能超过5万字一、简答1.表见代理构成和后果参考答案1、表见代理的概念无权代理人的代理行为，存在足以使第三人信其有代理权的事由，因而法律使之产生被代理人对第三人负授权人责任的无权代理。2、表见代理的构成要件...

省招考院重要提示!事关这两项考试→

三、诚信考试(一)考生如不遵守考场规则、不服从考试工作人员管理,有违规行为,将按照《中华人民共和国教育法》《国家教育考试违规处理办法》确定的程序和规定严肃处理,并将记入国家教育考试考生诚信档案。(二)在法律规定的国家考试中有:组织作弊的行为;买卖或提供作弊器材、试题及答案;向考场外发送、传递试题信息的行...