构建证券行业廉洁从业“三位一体”风险防控体系

一是建议重点强化廉洁从业风险高发领域的管理举措,通过完善廉洁从业内控机制建设,建立健全聘请第三方事项的专门管理制度,细化对从业人员重要岗位任前投资及兼职情况的核查和管控,尝试以科技手段重点加强经纪业务和产品代销业务从业人员行为管控并拓宽廉洁从业违规事项投诉举报渠道,多维度管控和处理违规行为。二是丰富内部检查措...

中邮人寿北分:找准党风廉政建设与廉洁从业的“共振点” 努力营造...

在员工招聘、入职及日常教育培训中嵌入清廉从业内容,进一步提升思想认识,树牢清廉从业价值观。(二)坚持合规先行,牢牢守住风险底线聚焦宏观政策执行、销售行为、人员管理、数据真实性、内部控制、消费者权益保护等方面,围绕人身保险市场存在的典型问题和重点风险开展专项整治工作,厚植稳健审慎的风险文化,全力遏制违法违规行...

国网玉门市供电公司:深入推进风险排查 筑牢廉洁防线

强化防控,狠抓风险排查点。加大风险排查力度,从岗位、部门、公司三个层面排查廉洁风险点,找出权力运行的“关键点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”,并对风险等级的准确性、防控措施的有效性逐一进行分析、讨论和评审,制定出针对性、操作性强的防控措施,进一步明确重点领域、重点环节和重点岗位的风险,从...

从“双轮驱动”到“四维五环”——浅论证券行业廉洁文化建设

在理念层,强调以中国特色金融文化为引领,树立廉洁从业的核心价值观;在制度层,完善廉洁从业管理制度和内部控制体系,明确各层级、各部门的职责和权限;在行为层,通过模拟演练、案例分析等方式,增强员工的廉洁意识和自律能力;在物质层,提供充足的教育资源和宣传平台,为廉洁文化的传播提供有力支撑。同时,将廉洁文化深度融入...

省地矿局物化探院:“五点”监督工作法 开启清风扬帆新篇章

聚焦重点领域、关键环节及重点岗位人员,全面细致梳理廉政风险点,并依据风险等级,精准制定防控措施。物化探院纪委主动下沉基层,深入一线,面对面开展廉政谈话,创新开展“送廉进项目、送纪进基层”系列活动,结合纪审联动发现的廉政风险点,借助典型案例,从思想认识、资金使用、质量管理、招投标流程等七大维度,进行深入剖析与...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

具体分析,关于“廉洁从业内控制度不健全”这一出现频次最高的风险点,违规行为多是聘请第三方廉洁从业风险防控不到位、廉洁从业风险点梳理不全面、未按规定开展廉洁从业专项检查(www.e993.com)2024年12月19日。关于“谋取不正当利益”这一易发的风险点,居多的违规行为是违规从事营利性经营活动和收受客户礼品礼金。关于“输送不正当利益”这一风险点,...

2025年AI应用百花齐放:美股势起,A股主升

数据:助力搜集分析,赋能企业提效。其他潜在爆发应用赛道搜索:提高精度和效率,有望2C推广;端侧:智能眼镜引领,拓展生活场景;医疗:海量数据(16.000,-0.48,-2.91%)(维权)集成,辅助精准决策;游戏:降低开发门槛,助力平台创作风险提示AI产业进展低于预期。美国通胀持续超预期。

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

对违规事由常见原因分析如下:2024年三季度证券期货行业处罚方式:口头警告(109笔)、行政处罚(5笔)、经济处罚(5笔)和行政干预(2笔)。行政处罚共计披露5笔罚单,其中3笔涉及私下二次分配协同业务绩效奖励,未能有效防范廉洁从业风险,2笔涉及项目保荐代表人未在项目保荐承销阶段勤勉尽责,未充分核查验证公开发行募集文件...

某集团关键环节、重点岗位213个廉洁风险点及防控措施(收藏)

廉洁风险点1.以权谋私，插手生产经营活动；2.利用职权影响、职务之便，为个人、亲属或特定关系人谋取利益；3.违反规定进行职务消费、相互宴请；4.违反中央八项规定精神。主要防控措施1.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和股份公司《贯彻落实<国有企业领导人员廉洁从业若干...

蚌埠固镇供电:开展风险排查 筑牢廉洁意识

部门坚持问题导向,对照《廉洁风险库》,围绕“决策、执行、监督”三个层面,将党风廉政建设与各项业务工作融合推进,聚焦重点领域、重要岗位、关键环节,摸清风险底数,以点带面,查全、查细、查准、查透廉洁风险点;针对排查出的风险点,深入分析,制定有针对性的防控措施,构建风险明确、责任清晰、措施有力的廉洁风险防控...