华安基金前基金经理“老鼠仓”被罚3000余万元 公司回应:没听说过
罚单显示,2018年10月31日至2022年8月5日期间,上海某基金公司基金经理张某,通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易,趋同买入金额为6.66亿元,获利1566.26万元。上海证监局对张某责令改正,并对张某罚没3132.52万元,采取10年市场禁入措施。消息一出即成为热点,并登上某财经门户网站大标题头条,市场普遍推断张某就是...
上海某基金公司“老鼠仓”被曝光!80后张某,应该就是华安基金原...
话说现在业绩差,大家都差,也没太多可说的,但您至少不要再出什么老鼠仓、风险控制方面的问题吧?8月26日,证监会上海监管局披露了一份罚单,涉及基金“老鼠仓”。罚单显示,张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负...
基金老鼠仓相关视频
韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出公开判决,判处韩刚有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。该案成为我国第一起基金从业人员因利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件。证监会通报三起老鼠仓案结果·韩刚,1974年出生,1999年毕业于中国人民银行研究生部,经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。·200...
老鼠仓会对基民利益造成一定损害
基金与机构经理开“老鼠仓”,并非个别现象。尽管证监会早有明文规定,为防止基金经理开“老鼠仓”,其个人及家属的身份证号码等相关资料要备案。但上有政策,下有对策,难保基金经理利用他人账户谋利或与他人合作分成。基金和机构经理,他们为酬谢关系户及满足个人私欲,便将基金何时、何价买卖的消息透露给对方,再利用时...
基金公司应为老鼠仓担责
此外,基金经理老鼠仓的发生,也表明了基金公司内部制度上存在漏洞与问题,如内控制度不完善等。所以,基金公司必须为老鼠仓担责。不仅如此,在就老鼠仓问题对基金公司进行处罚时,有必要进一步加大处罚力度。只有让基金公司感受到“痛的滋味”,才会在防范老鼠仓问题上长记性,才会让基金公司告别老鼠仓的乐土。(皮海洲)...
“夫妻档老鼠仓”东窗事发!前基金经理被罚没超3000万、禁业10年
“老鼠仓”引发基金公司内控之问“老鼠仓”行为,是指证券基金等金融机构从业人员在履行职责过程中掌握、知悉大量投资决策、交易动向、资金变化等未公开信息,未依法严格履行保密、忠实义务,向第三人透露相关未公开信息直接或变相利用未公开信息谋取利益(www.e993.com)2024年9月15日。“老鼠仓”本质上就是一种财富转移的方式,更通俗地说就是“损...
监管出手!华安基金张亮“老鼠仓”被重罚
实际上,监管过去公布了许多内幕交易、老鼠仓被罚的案例,其中一些虽然操作手法极为隐蔽,但也被查获。华安基金和其他公募机构或许可以好好学学。04新产品发得越来越多了总部在上海的华安基金,是国内老牌基金公司,1998年成立。目前,华安基金管理规模近6500亿,在行业内排在第16名。这几年,华安基金的产品数量和...
华夏基金夏云龙“老鼠仓”实锤:违规近3年罚没千万元,公司内幕交易...
一份最新的“老鼠仓”案件行政处罚决定书,让年初华夏基金基金经理“光速卸任”事件背后的隐情终于水落石出。据悉,涉事对象违法进行内幕交易近3年,被罚没金额高达1061.56万元。近日,河北证监局披露的一则行政处罚决定书显示,华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员,利用职务便利获取相关基金的未公开信息...
...子公司董事长遭监管质疑精力不足,华夏基金前基金经理“老鼠仓...
监测周期内,负面舆情主要为前基金经理夏云龙因“老鼠仓”违规被罚没千万元。河北证监局披露的行政处罚决定书显示,华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员,利用获取的未公开信息进行证券交易,涉事对象违法进行内幕交易近3年,被罚没金额高达1061.56万元。今年3月,华夏基金曾一日连发多份公告,宣布夏云龙批...
九泰基金“老鼠仓事件”再追责,多位涉事上市公司责任人被罚
事实上,九泰基金“老鼠仓事件”不止涉及这一家企业。根据2023年2月《中国证监会行政处罚决定书(九泰基金、吴刚等5名责任主体)》,九泰基金作为九泰久利基金管理人,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017年,九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议,吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股...