9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象 公司回应:已按照监管要求启动...

7月26日,江西证监局连发9张罚单,揭示出了国盛证券在被接管前的种种乱象行为,因此江西证监局对国盛证券采取了监管谈话和责令处分有关人员措施;此外,江西证监局还对国盛证券8名时任高管等相关负责人分别采取了监管谈话措施或是不适当人选措施。国盛证券有关人士表示:“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证...

接管前多个违规事项,国盛证券收9张罚单,时任董事长、总裁等4人被...

罚单显示，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗...

国盛证券连收到9张罚单,公司回应:主要为被接管前存在的问题

7月26日，江西证监局一口气给国盛证券下发了9张罚单，主要涉及国盛证券和多位相关人士。针对国盛证券，江西证监局指出，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职...

国盛证券及高管1天内收到江西证监局9张罚单:接管前未按规定如实...

公告显示,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理。被处罚的高管包括:时任国盛证券总裁马跃进,国盛证券副...

被接管前存在违规事项 国盛证券及多名责任人收罚单

[国盛证券上半年实现营收8.14亿元,净利润1.16亿元,同比下滑43.08%。]因被接管前未如实报告股东实际持股比例、股票质押业务违规、员工偷税漏税及行贿等种种违规行为,国盛证券及多名时任高管被罚。7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券因接管前存在多项违规事项被采取监管谈话措施,并被责令处分相关股票质押业务...

国盛证券连收9张罚单,“明天系”阴霾扫清?

7月26日,江西证监局官网对国盛证券开出9张罚单(www.e993.com)2024年12月19日。据罚单显示,国盛证券存在证监会接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况。

国盛证券连收9张罚单,涉偷税漏税、行贿等“旧账”,时任董事长...

蓝鲸新闻7月27日讯(记者王婉莹)7月26日,江西证监局针对国盛证券连发9张罚单,剑指其被接管前的治理乱象。国盛证券时任副总裁、部分项目风控会负责人朱宇等4人被采取监管谈话措施;时任国盛证券董事长裘强等4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券对外回应称,此次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会...

原董事长被认定为不适当人选,这家券商发生了什么?

据中国证监会官网近日发布的信息,2024年9月23日,裘强被江西证监局认定为不适当人选,10年内不得担任证券公司的董、监、高等职务。原因是国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例情况,时任国盛证券董事长裘强负有责任。由于国盛证券隐瞒实际控制人、公司治理失衡,2020年7月16日,中国证监会决定对国盛证券实施接管。两年...

新时代与国盛证券接管期延长1年 网信证券破产重整也有进展

财联社(上海,记者卢丹)讯,7月16日,证监会依法决定延长新时代证券、国盛证券和国盛期货接管期限,延期至2022年7月16日。为何延长?证监会也给出了答案。证监会表示,实施接管以来,中国证监会稳步推进接管工作,取得积极进展,但接管任务尚未完成。根据《证券公司风险处置条例》第十一条、第六十二条的规定,中国证监会决定延长...

接管期满在即,天安财险新进展!拟21.14亿转让保险业务,什么情况?大...

两年接管临近到期2020年7月17日,因天安财险等公司触发了相关法规规定的接管条件,为保护保险活动当事人、信托当事人合法权益,维护社会公共利益,银保监会依法对天安财险、华夏人寿、天安人寿、易安财险、新时代信托、新华信托等6家机构实施接管,并派驻接管组。同时,证监会对新时代证券、国盛证券和国盛期货实施接管。