拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...

上述情形违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号,经国务院令第653号修订)第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十一条第四项、第五十八条、第六十条第一款、第六十六条第一款,《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)第二条第三项,...

祁连三企业因不严格履行单位内保条例被警方处罚

在此警示各个企事业单位,要严格执行国务院令第421号《企事业内部治安保卫条例》,否则,公安机关将以此条例第十九条和公安部令第93号《公安机关监督检查企事业单位内部治安保卫工作规定》第八条、第十四条依法处理。原标题:《祁连三企业因不严格履行单位内保条例被警方处罚》...

上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例

2022年12月14日,上海证监局作出行政处罚决定,认定某村私募基金管理人的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十四条的规定,构成《私募办法》第三十八条所述违规行为。对某村私募基金管理人责令改正,给予警告,并处3万元罚款,对冯某给予警告,并处3万元罚款。三、监管警示1.压...

外汇局通报10例银行外汇违规案例 最高处罚款4266.16万元

央广网北京9月30日消息国家外汇管理局29日通报10例银行外汇违规案例，10家银行涉及违规办理内保外贷、违规办理贸易付汇、违规办理境外直接投资付汇等多种外汇违规行为。其中，本次被罚金额最高的是国开行海南省分行，2017年3月，国家开发银行海南省分行未尽审核责任，违规办理内保外贷业务。根据《外汇管理条例》第...

国家外汇管理局关于银行外汇违规案例的通报

案例1:国家开发银行海南省分行违规办理内保外贷案2017年3月,国家开发银行海南省分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款4266.16万元人民币。案例2:农业银行深圳福田支行违规办理贸易付汇案2017年11月至2019年1月,农业银行深圳福田支行未尽审核责任,违规办理...

外汇局通报十个银行外汇违规案例,国开行海南省分行被罚4266万

案例1:国家开发银行海南省分行违规办理内保外贷案2017年3月,国家开发银行海南省分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务(www.e993.com)2024年12月19日。根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款4266.16万元人民币。案例2:农业银行深圳福田支行违规办理贸易付汇案2017年11月至2019年1月,农业银行深圳福田支行未尽审核责任,违规办理...

个人资金如何出境:合法途径与非法手段全面解析 | 附真实案例

根据《外汇管理条例》第三十九条规定:“有违反规定将境内外汇转移境外,或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的,由外汇管理机关责令限期调回外汇,处逃汇金额30%以下的罚款;情节严重的,处逃汇金额30%以上等值以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”最终,孙某被处以罚款83万元人民币,同时还被实施“关注名单...

外汇局通报11起银行外汇违规案例,3家银行收千万级罚单

根据《外汇管理条例》第四十七条,对两家银行责令改正,分别处罚没款92.92万元和91.84元。案例4:交通银行股份有限公司黑龙江省分行违规办理贸易付汇案2016年1月至2018年4月,交通银行股份有限公司黑龙江省分行未尽审核责任,违规办理转口贸易付汇业务。根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款80.92万元。

外汇局通报17起外汇违规案例 南京银行浦东支行上榜

该行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款80万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。案例12:四川籍刘某非法买卖外汇案2014年6月至2015年8月,刘某通过地下钱庄分12笔汇入767.17万港元。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成非法买卖外汇行为。根...

国家外汇管理局通报10起银行外汇违规案例

案例1：国家开发银行海南省分行违规办理内保外贷案2017年3月，国家开发银行海南省分行未尽审核责任，违规办理内保外贷业务。根据《外汇管理条例》第四十三条，对该行给予警告，处罚款4266.16万元人民币。案例2：农业银行深圳福田支行违规办理贸易付汇案2017年11月至2019年1月，农业银行深圳福田支行未尽审核责任，违规...