炜衡视点|私募基金常见争议处理路径及案例指引

通过对投资者适当性评估、忠实与勤勉义务、信息披露以及退出与清算义务的深入分析,我们可以看到,这些义务不仅是法律对管理人的基本要求,更是维护投资者权益、促进私募基金行业健康发展的关键。投资者在面对私募基金投资时,应充分了解相关法律法规,审慎评估风险,并在必要时寻求专业法律援助,以确保自己的合法权益不受侵害。...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

(一)公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(二)私募股权(含创投)投资基金管理...

案析私募基金管理人违反信息披露义务的赔偿责任

基金管理人未及时向投资者披露基金募集和使用情况及变化,披露的文件和公告可能误导投资者认为基金可以刚兑,结合管理人在尽职调查和基金延期方面存在的过错,法院判令管理人赔偿投资者的全部本息在(2022)京74民终458号W基金管理有限公司与T有限公司等委托理财合同纠纷一案中,案涉基金的实际募集金额与案涉基金管理人...

私募基金合同争议典型案例

后基金发生亏损,投资者认为基金管理人、基金托管人存在包括未尽适当性义务、未按约进行变现或止损操作、未履行信息披露义务、基金未及时进行清算、基金管理人员工不具备从业资质、基金托管人未履行监督义务以及未及时向有关监管部门报告管理人违规行为的义务等多项违约行为。

“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

近日,最高人民法院、最高人民检察院为深入贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,助推私募基金行业健康发展,联合发布了依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对司法实践中法律适用争议较大的问题进行了回应,进一步明确司法标准,加强办案指导。该批典型案例共5件,分别是:苏某明等人非法吸收公众存款案,中某中基...

案析私募基金管理人投后管理阶段的勤勉义务

律师分析与建议综合上述案例可知,审判机关的主流观点为,私募基金管理人在基金投后阶段,应积极、主动地管理投资项目(www.e993.com)2024年11月2日。这些主动管理职责应包括:首先,如基金存在嵌套投资情形,对于基金款项是否实际用于投资项目,管理人至少应进行形式上的完备审核,确保下层基金已提供的转账流水凭证与底层项目投资协议约定的投资数额等相关信息...

中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)

2、现场沟通问答实况案例Q:请阐述合格投资者的认定标准,并举例说明A:合格投资者是指:投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

案析私募基金管理人在基金迟延清算下的赔偿责任

那么在基金延迟清算的情况下,私募基金管理人的何种作为或不作为会被裁判机关认定为违反勤勉义务,而需对投资者承担损失赔偿责任呢?本文拟通过分析几则相关案例,对此问题进行深入解答,以期给广大私募基金管理人和基金投资者提供有益参考。基金未能按时退出投资项目...

上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例

2019年2月19日,潘某赎回所有份额875,011.25份,金额879,403.95元。后潘某诉至法院要求赔偿本金损失120,596.05元及利上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例。相关典型案例呈现以下特点:一是双管齐下严格追究私募基金管理人及其责任人员违法责任。本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名...

涉私募投资基金执行裁决案件数量上升,基金财产独立性成审查焦点

根据《私募投资基金监督管理条例》第二十条规定,私募基金不得向投资人承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;不得以基金托管人名义宣传;不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介,电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单,或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。广大投资人在投资前要审慎鉴别...