证监会直检廉洁从业处罚案例分析

证监会直检廉洁从业处罚案例分析牛颖颖一、检查基本情况近期,中国证监会通报对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况现场检查情况,2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别...

投资者维权指南:学习真实案例,构筑风险防线!

证监会对涉案的四家中介机构进行了调查。四家中介机构向证监会提出适用行政执法当事人承诺制度的申请,并与证监会签署了承诺认可协议。四家中介机构向投保基金公司交齐承诺金,并进行了自查整改。四家中介机构总共赔付了约12.75亿元,是他们业务收入的10倍多,显示了对违法行为的严厉经济惩罚。案例分析:什么是“行政执法...

21深度|行政执法当事人承诺又一案例!交纳1.05亿惩戒性承诺金后...

综合10月25日证监会消息与东兴证券公告,继2024年1月,在上海金融法院的调解下,对泽达易盛案全部7227户适格受损投资者完成2.88亿余元的全额赔偿后;东兴证券申请试用行政执法当事人承诺制度,并已向证监会交纳高达1.05亿元的惩戒性承诺金,进入自查整改阶段。如今,证监会中止对东兴证券长达一年半的立案调查,等待东兴证券提交...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度,中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统对证券和期货业机构披露的罚单情况如下:罚单数量:总计披露121笔罚单,包含出具警示函、责令改正、监管谈话、暂停业务、撤销业务资格和经济处罚等方式。罚单金额:总计5笔经济处罚罚单,处罚金额共计约834万元...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

根据辖区会计师事务所、资产评估机构被采取行政处罚或行政监管措施情况,归纳其中典型案例,提示各机构重点关注。案例1:应收账款审计程序方面存在问题注册会计师对A公司进行年报审计时,应收账款审计程序方面存在以下问题:一是未充分关注预期信用损失模型输入数据有误;二是未充分关注应收账款组合划分有误;三是复核分析过程...

行政执法当事人承诺又一案例!交纳1.05亿惩戒性承诺金后,东兴证券...

因踩雷泽达易盛IPO而于去年3月底被立案调查的东兴证券(601198),日前用1.05亿元惩戒性承诺金换来了中止调查(www.e993.com)2024年11月26日。综合10月25日证监会消息与东兴证券公告,继2024年1月,在上海金融法院的调解下,对泽达易盛案全部7227户适格受损投资者完成2.88亿余元的全额赔偿后;东兴证券申请试用行政执法当事人承诺制度,并已向证监会交纳高...

...提升规范运作水平——“上市公司违法违规典型案例分析”专题...

证监会行政处罚委员会办公室副主任董文媛老师,以《上市公司信披违法行政责任及典型案例》为题,重点分析了2023年及2024年上半年上市公司信息披露违法行为的行政处罚概况,揭示了执法工作的新特点、新趋势,并通过一系列鲜活生动的典型案例,深入剖析了信息披露违法的严重后果及法律责任。

...人、董事长等“关键少数”处罚100人次,证监会披露九大严监管案例

比如,对中利集团时任董事长、控股股东王某兴作为公司信息披露违法行为责任人员和实际控制人存在组织、指使情形,分别予以处罚,合计罚款1500万元,并采取终身市场禁入措施。类别八:严惩大股东等违法减持证监会严惩大股东等违法减持,让不负责任的“关键少数”付出沉重代价。为保护中小投资者利益,维护市场稳定和公平,证监会持...

财务造假案例分析——存货

财务造假案例分析——存货2024年2月4日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)公布了近年来从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的情况,并指出信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法...

5-25 参考ST华微和旭光电子 案例分析(闻泰科技是否ST,答案是否)

案例分析,ST(时间在前)由交易所认定和立案(时间在后)由证监会发出,这是两件独立事件,起因不一样,结果不一样。一,ST的原因:公告内容,“因公司最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告,根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,公司股票将被实施其他风险警示,”众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具...