监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
7个从业人员炒股案例:涉及岗位众多另外,本次还通报了7个证券从业人员违规炒股相关案例。记者注意到,这些通报案例中,主要表现为从业人员借他人名义买卖股票,以及接受客户委托买卖证券。涉及人员既包括券商营业部人员,也包括券商分析师、投行质控人员,甚至还包括券商总裁。具体来看,案例1:何某,在A证券公司重庆某一...
中证协通报七起违规炒股、六起投行人员行贿案,虽以字母代替,却极...
案例三:朱某,2018年7月23日至2021年4月7日先后任E证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师,为证券从业人员;2021年4月22日至2022年11月16日,朱某任某基金公司发展部研究员,为基金从业人员。朱某在证券及基金从业期间,擅自买卖股票且未依法申报投资,没收违法所得485.85万元,罚款495.85万元。案例四:...
天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析
从违规案例来看,公司治理不完善、“三会一层”运作不规范、从业人员管理机制不健全、内部控制执行有效性不足等合规管理问题层出不穷。立足当下,展望未来,结合近年监管要求,证券公司应建立满足自身业务发展和管理需要的内控合规体系,完善“三会一层”、“董监高”充分履职的治理架构,更新相关业务合规风险管理制度、流程和...
警惕!株洲多地多人被骗,真实案例曝光
真实案例一近日,居住在石峰区田心街道的一退休大妈收到一个陌生人添加微信好友,在通过好友验证后,对方自称是香港某证券公司的工作人员,可以通过内部交易信息帮助大妈优先购买一些新发行的股票。有着多年炒股经验的大妈决定试试,添加了对方发来的QQ号并被拉进一个QQ群内,群聊里有“炒股大师”每天发布股票知识,群友...
炒股投资群内“高手如云”、“导师”一对一私信指导投资?小心,诈骗!
通常,诈骗分子诱导受害人在其提供的虚假网站或App上投资,前期小额投资试水可获得返利,一旦受害人加大资金投入,就发觉根本无法提现或全部亏损,并被诈骗分子拉黑,而且虚假网站、App均无法登录。真实案例8月28日16时许,家住兰陵县卞庄街道的刘女士来到兰陵县公安局东关派出所报警称:不久前,在QQ上有一个陌生人添加她...
最高检发布!7件金融诈骗典型案例,涉基金、外汇、股票、期货、保险...
同时,还雇人冒充国家高级证券分析师、股票讲师开设网络直播间,向投资者分析新三板股票、讲授炒股技巧,夸大宣传并预测R公司股票在A股上市的可能,鼓动投资者大量买入该公司股票(www.e993.com)2024年7月28日。为获取投资者信任,马某制作并披露R公司虚假财务报表,自买自卖公司股票虚抬股价,出资对公司进行虚假宣传,并承诺三年内R公司将在主板上市并实现...
...教育的股票老师2个月收割股民”……最高检公布7大金融诈骗案例
虚假炒股老师而伪装成专业老师的诈骗,还包括“锐华教育的炒股老师荐股诱骗案”,“炒股老师”2个月完成对股民的400余万元“收割”。2020年6月至8月,武某凯对外谎称其所控制的“锐华教育”机构是专业股票投资咨询机构,通过微信、微博等网络平台发布虚假分析、免费荐股等文章进行“网络吸粉”。
投资A股巨亏的6个真实案例,带给我们5条宝贵的经验和教训!
投资A股巨亏的6个真实案例,带给我们5条宝贵的经验和教训!第一位。一个经常满仓满融、单吊一二只个股的投资者,主要是做波段,后来折沙沉戟家家悦。他在2021年时二十多块钱满仓满融单吊家家悦被套,由于没有及时止损,后来被深套,一直到现在。投资巨亏的原因是重仓、单吊、没有及时止损。最要命的是他买的个股...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
7个从业人员炒股案例:涉及岗位众多另外,本次还通报了7个证券从业人员违规炒股相关案例。记者注意到,这些通报案例中,主要表现为从业人员借他人名义买卖股票,以及接受客户委托买卖证券。涉及人员既包括券商营业部人员,也包括券商分析师、投行质控人员,甚至还包括券商总裁。