证监会直检廉洁从业处罚案例分析

证券公司的子公司作为业务延伸的重要载体,其廉洁从业管理同样不容忽视。协会廉洁从业规则明确规定适用范围包括证券公司及其境内子公司,过往还有证券公司因对子公司廉洁从业风险点识别不充分等问题受到处罚。三、合规建议加强证券行业廉洁从业管理,是响应国家反腐倡廉号召的重要举措,可以有效遏制腐败及不正当竞争行为,为行...

...| 广发证券:积极探索数字应用创新,提升数字化合规与风险管理能力

辛治运:企业财务智能预警平台作为我司数字化合规与风险监控体系中重要的一环,通过对历史财务舞弊、监管处罚等案例分析,基于企业财报的表内财务信息以及表外非财务数据分析,构建企业财务分析预警指标体系,融合业务专家经验及机器学习算法模型,尤其是当下人工智能领域最前沿的预训练大模型的技术实践,实现了模型准确率性能大幅...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

行政干预共计披露2笔罚单,其中1笔涉及公司合规管理系统的客户为非实名登记且合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联,合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程;1笔涉及资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。三、案例分析及研究报告合规管控优化建议2020年至今,多个监管...

基小律课程 | 私募证券基金的监管处罚案例和私募自查

课程包含私募证券基金2022年度处罚数据与典型处罚案例的分析、私募证券基金管理人开展自查工作的建议等,干货满满!快来和基小律一起看看吧~1课程简介随着《私募投资基金监督管理条例》于2023年9月1日正式实施,证监会、中基协在私募基金运作、治理与合规等方面的监管力度不断加大,私募罚单接连不断。为此,基小律团队...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;……。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等方面(www.e993.com)2024年11月23日。具体案例分析申万宏源:项目负责人未经公司同意违反保荐协议,反映公司对从业人员规范...

2024年上半年证券公司自营业务监管处罚案例分析

第五要加强合规、风险、稽核审计等部门的联动协同，提高日常检查、监测审计的频率，及时发现、化解问题。第六是对于违反“红线”的行为，要秉持严的要求，及时采取合规问责。证券公司自营业务虽使用的是自有资金进行投资交易，但呈现交易量大、交易频繁的特点，容易引发风险传导，从而导致业务失控和发生重大风险事件，影响...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

二是持续加强证券公司内部控制管理。本月因业务数据报送不准确、风控指标超标、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题,证监局先后共对HL证券开具5张罚单,共计8名责任人受处罚。证券公司应始终将内部风险控制作为重点工作,持续加强合规管理与风险把控,持续优化内控管理体系,应定期进行内部审计与风险评估,以增强内部...

东吴证券推出全新投教作品:风险无小事 合规心中留

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,某地证监局决定对W某采取出具警示函的行政监管措施。风险无小事合规心中留——证券从业人员合规警示案例四关键词:代客理财Z证券有限公司W营业部存在以下问题:一是在向客户销售金融产品过程中,代客户交易金融产品;二是于金融产品销...

新书推荐丨证券公司信用风险管理实务解析与操作指引

防范化解金融风险,特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本性任务。为了更好地防范化解金融风险,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置,合规小兵组织撰写了《证券公司信用风险管理实务解析与操作指引》,这是合规小兵“证券公司风险管理丛书”的第一本。