进出口银行福建省分行:深化内控自评 筑牢合规防线

培训围绕内部控制评价的核心要素、评价标准及流程进行了深入浅出的讲解,有效提升了参训人员的内控意识和评价能力。通过案例分享和互动讨论,进一步激发了员工参与内控建设的积极性和主动性。在自评过程中,分行各业务条线严格按照既定方案,对照内控评价标准,逐项开展自查自评。通过深入挖掘潜在风险点,分析原因,制定措施,进一...

株洲城发集团转型发展入选全国转型发展案例 管理创新成果获评湖南...

株洲新闻网11月22日讯(通讯员邓宇星)近日,由经济管理出版社编辑出版的《中国地方政府投融资平台转型发展研究》一书,在“第八届雄安新区投融资发展论坛”上正式发布,《株洲市城市建设发展集团有限公司转型发展案例分析》成功入选全国转型发展案例。该书从公司基本情况、转型发展分析和转型经验启示三个章节对城发集团进行...

三只羊全额缴纳罚款6894.91万元:案例分析与启示

近日，三只羊企业全额缴纳了高达6894.91万元的罚款，这一事件不仅引起了社会广泛关注，也为企业合规经营敲响了警钟。本文将从法律角度、企业社会责任以及预防措施等方面对此次事件进行深入分析，并提出相关建议。法律视角在市场经济中，企业必须遵守国家法律法规，任何违法行为都将受到法律制裁。三只羊此次被处以高额罚...

最佳实践案例 | 重庆三峡银行内控合规管理数智化转型先进做法

近日,重庆三峡银行携手和合信诺,以“数智化内控合规管理项目”成功入选中国科学院《互联网周刊》、中国社会科学院信息化研究中心等权威机构联袂发布的“2024中国新科技100强”和“2024新一代信息技术应用优秀案例50强”榜单,作为唯一入选的银行机构,重庆三峡银行的先进做法,为金融机构的内控合规数智化转型提供了宝贵的...

邮储银行甘肃省分行举办全省内控合规案例分析大赛

为持续巩固合规文化建设成果,引导树立合规文化理念,9月13日,邮储银行甘肃省分行举办2024年全省“设身处地说案例,言传身教讲合规”内控合规案例分析大赛,来自全省14个市州的代表队同场竞技。此次大赛涵盖信贷业务、个人金融、代理销售、员工行为管理、风险经理履职、反洗钱、消费者权益保护7个方面的案例内容,各参赛...

内控不只是财务的事!

??案例分析:某汽车制造企业通过实施精益生产和全面质量管理,大大提高了生产效率和产品质量(www.e993.com)2024年11月28日。同时,该企业还建立了严格的供应商评估和管理体系,有效控制了采购成本和质量风险。2.金融业企业金融业企业的内部控制重点通常包括:??风险管理:识别、评估和控制各类金融风险...

第五课:已申报企业案例分析 - 钛媒体PRO专业版_钛媒体官方网站

第五课:已申报企业案例分析导语:从科创板落地开始,有哪些企业已经申报?过案例分析我们能够避免哪些申报错误?大家可以结合上节课我们讲的科创板上市指标进行学习。目前我们针对已申报企业的重要企业做了一个梳理,从3月18号测试系统通过之后接收的首批企业申报:截止到4月25日上交所累计受理92家公司的科创板上市申报...

财务造假案例分析——存货

财务造假案例分析——存货2024年2月4日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)公布了近年来从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的情况,并指出信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法...

工程项目10大审计问题和12个案例分析

工程项目10大审计问题和12个案例分析工程项目涉及的审计问题包括前期报建手续、内控制度管理、招标投标管理、合同管理、概算执行、设计管理、甲供材料设备管理、工程管理、结算管理、财务管理等多方面内容。本文简要分析其中可能遇到的问题,并分别做了举例说明。希望通过此文,与工程造价咨询审计同行分享工作经验,有助于...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

从违规案例来看,公司治理不完善、“三会一层”运作不规范、从业人员管理机制不健全、内部控制执行有效性不足等合规管理问题层出不穷。立足当下,展望未来,结合近年监管要求,证券公司应建立满足自身业务发展和管理需要的内控合规体系,完善“三会一层”、“董监高”充分履职的治理架构,更新相关业务合规风险管理制度、流程...