2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚...

警惕!非法集资再现,如何识别李鬼投资骗局?

三、典型案例分析为了让读者更有感性认识,以下列举几个近期发生的真实案例:鹏扬基金澄清公告:据鹏扬基金9月底公告显示,近期有不法分子假冒该基金公司名义进行非法集资,甚至设立了非法网站“httpszzpengyang/”。江信基金的警示:江信基金在9月24日的公告中提到,有不法人员假冒公司职员进行非法证券交易...

广发银行珠海分行提醒您:远离网络投资骗局 选择正规渠道投资

这时,L女士才恍然大悟,意识到自己遭遇网络投资骗局。案例分析本案例中,L女士轻信了非正规渠道推荐的投资理财,首先,未能充分核实对方的身份和信息的真实性,轻信了对方的“内幕消息”及高额投资收益,从而陷入了诈骗的陷阱。其次,在没有对平台经营资质进行深入了解的情况下,盲目投资,在“稳定高回报”的诱惑下,...

河北金融监管局发布“提高防范意识 警惕新型网络骗局”风险提示

河北金融监管局9月10日发布“提高防范意识,警惕新型网络骗局”风险提示,通过典型案例介绍和分析提示消费者:一是对于陌生来电需保持高度警惕,不要被对方的话语所左右。二是切勿在未经核实对方身份和意图的情况下,轻易透露银行卡、密码、验证码等重要信息。三是一旦察觉可能遭遇诈骗,或者已经向对方提供了个人信息和资金,应...

防范非法证券宣传月 | 非法证券投资咨询和常见骗子骗术案例分析

非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐与稳定。理财骗局与证券欺诈事件频发,造成许多投资者经济的损失。不法分子从事证券欺诈的手法不断翻新,而且隐蔽性也越来越强。如何辨别显得尤为重要。案例1:投资者王某接到李某

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

(六)监管措施依据分析如表三所示,我们统计了2023年证券行业各类业务监管措施中出现频率较高的法律法规,这些规定为监管机构查处证券公司违法违规行为、追究相关人员的法律责任提供了明确依据(www.e993.com)2024年10月31日。从表三可以看出各主营业务条线新颁布或修订的管理办法在监管措施中均有涉及,表明证券公司应加强对监管法规的学习,根据自身业务特...

非法集资单位犯罪法律规范整理及案例分析

本案属于假借私募基金之名实施非法集资的典型案例,具体是构成非法吸收公众存款罪还是集资诈骗罪,需要根据案情作进一步分析判断。而且,该判断需建立在对巨某集团全部非法集资行为进行全面分析的基础之上,而不应仅针对其某一种产品或某一部分非法集资行为。在案证据证实,被告单位巨某集团和被告人胡某某系以非法占有为目的...

巨丰投顾防非宣传月 | 警惕以证券投资为名的连环电信诈骗活动

心怀侥幸的投资者经受不住花言巧语诱骗,一步一步落入不法分子早已设计好的层层欺诈陷阱之中,最终上当受骗,血本无归。此类违法犯罪活动,应引起广大投资者的高度警觉,防止上当受骗。对诸多以证券投资为名的连环电信诈骗案例分析发现,不法分子实施此类违法犯罪活动的步骤和惯用伎俩有:...

...浙商、方正等一字涨停,谁将成为“新提法”后首单并购成功案例?

“预计2024年证券行业有望出现新的收并购案例。”国联证券分析师刘雨辰表示。刘雨辰分析称,当前国内券商行业整体盈利水平、资本实力较海外成熟市场差距较大,国内头部券商与海外一流投行依然存在较大差距,且国内券商业务同质化较高;金融服务实体经济对券商实力提出了更多、更高的要求,券商发展需要规模扩张作为支撑。在当...

钟建|证券期货违法犯罪行刑衔接问题研究

钟建|证券期货违法犯罪行刑衔接问题研究证券期货违法犯罪是典型的行刑交叉的违法行为,通过一起证券违法犯罪案件涉及的行政处罚与刑罚关系问题,结合理论及实务界文献资料、法律法规及案例研究,对该问题作分析研究。在同一行为人同一违法行为同时涉及行政与刑事定性评价时,行政机关应在行政程序调查终结后行政处罚做出前,将...