2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析

涉及投行业务的30件罚单中,IPO保荐履职未尽责的13件;非公开发行股票保荐履职未尽责的4件;债券承销与受托管理未尽责的3件;保荐的上市公司上市当年即发生亏损的3件;其他问题7件。涉及经纪业务的24件罚单中,员工操作客户账户的7件;员工向客户提供测评答案的6件;与回访相关的问题5件;委托证券经纪人以外的第三方揽客...

五家上市公司信披违规获重大进展 投资者或可索赔

同德化工涉嫌违法的事实如下：2023年8月30日，同德化工与广东宏大控股集团股份有限公司签署《关于转让清水河县同蒙化工有限责任公司股权的框架协议》，属于相关法律法规规定的重大事件，但同德化工未按规定披露《框架协议》有关信息，直至2024年1月30日发布《关于公司收到民事诉讼传票的公告》时，才予以提及。对此，山西...

中国银河证券股份有限公司 2024年第三季度报告

2024年7月5日,公司子公司银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)出具的《关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》。深圳证监局认为,银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是个别...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度,证券公司共计披露70笔罚单,期货公司共计披露47笔罚单,证券投资咨询公司共计披露4笔罚单。各业务种类的罚单数量及处罚事由总结如下:经纪业务共计披露39笔罚单,主要事由包括违规交易证券、廉洁从业风险防控机制不完善、未勤勉尽责、内部控制与合规管理未有效执行等。合规管理与公司管理共计披露38笔罚单...

2024证券行政处罚剑指六大问题

2024年上半年资本市场证券行政处罚剑指六大突出问题。在信披违规领域,监管机构对公司和个人罚款再破纪录,恒D地产欺诈发行案成为上半年典型案例,而“专网通信”财务造假余波依然未平。内幕交易案件中,上半年处罚决定书数量和罚款数额同比大幅增加,对单一自然人的亿元罚单起到充分震慑作用。而操纵市场人员的“复盘型”思...

两宗保荐业务违规被罚,这家券商合规管理存在什么问题?

2024年11月9日，东吴证券公告，因保荐业务违规，该公司将被罚没合计1336.44万元(www.e993.com)2024年11月28日。此前，东吴证券于2024年4月16日收到《立案告知书》。根据《立案告知书》，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对东吴证券立案。2024年11月8日，东吴证券收到中国证监会《行政...

东海研究 | 总量:大力度化债除风险 强活力 促发展——2024年11月...

对外发布时间:2024年11月08日报告发布机构:东海证券股份有限公司//声明//一、评级说明:1.市场指数评级:看多—未来6个月内沪深300指数上升幅度达到或超过20%看平—未来6个月内沪深300指数波动幅度在-20%—20%之间看空—未来6个月内沪深300指数下跌幅度达到或超过20%2.行业指数评级:超配—未来6...

...钟睒睒:农夫山泉永远是中国企业;官方通报:百雀羚不存在违规...

*ST卓朗（600225，股价：1.55元，市值：52.88亿元）：11月20日，*ST卓朗公告，因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查。公司于2024年10月30日收到《行政处罚事先告知书》，认定公司通过子公司天津卓朗科技发展有限公司虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润，导致2019年至2023年年度报告...

2024年三季度金融行业监管政策与处罚分析

2024年三季度金融行业监管政策与处罚分析安永EY10.1722:09关注一、各行业各行业监管政策及要点解读各个细分行业的国内金融监管政策主要内容如下:泛金融业监管政策方面,中国人民银行等八部委,发布《关于进一步做好金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展的指导意见》,以加大金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展力度。

中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书〔2024〕4号

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对杨照军内幕交易上海同达创业投资股份有限公司(以下简称同达创业)股票行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人杨照军的要求于2024年10月8日举行了听证会,听取了当事人及其代理人...