国盛证券连收到9张罚单,公司回应:主要为被接管前存在的问题

7月26日，江西证监局一口气给国盛证券下发了9张罚单，主要涉及国盛证券和多位相关人士。针对国盛证券，江西证监局指出，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职...

接管前多个违规事项,国盛证券收9张罚单,时任董事长、总裁等4人被...

罚单显示，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗...

9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象,公司回应:已按照监管要求启动...

7月26日,江西证监局连发9张罚单,揭示出了国盛证券在被接管前的种种乱象行为,因此江西证监局对国盛证券采取了监管谈话和责令处分有关人员措施;此外,江西证监局还对国盛证券8名时任高管等相关负责人分别采取了监管谈话措施或是不适当人选措施。国盛证券有关人士表示:“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证...

又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单

在国盛证券被接管前存在的多项违规情况中,股票质押业务牵涉范围较广,多名时任高管及参与该业务的人员因此被处罚。根据罚单披露,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格...

被接管前存在违规事项 国盛证券及多名责任人收罚单

[国盛证券上半年实现营收8.14亿元,净利润1.16亿元,同比下滑43.08%。]因被接管前未如实报告股东实际持股比例、股票质押业务违规、员工偷税漏税及行贿等种种违规行为,国盛证券及多名时任高管被罚。7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券因接管前存在多项违规事项被采取监管谈话措施,并被责令处分相关股票质押业务...

国盛证券及高管1天内收到江西证监局9张罚单:接管前未按规定如实...

7月26日,国盛证券及其高管,收到江西证监局9张罚单(www.e993.com)2024年12月19日。公告显示,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理。

涨停!涨停!券商大动作

值得一提的是,投资者对国盛金控吸收合并国盛证券一事相当关注。近期,深交所互动易上曾多次有投资者就吸收合并进度向国盛金控提问。国盛金控均表示,相关进展情况以公司公告为准。股价“两连板”国盛金控:不存在未披露信息公开信息显示,国盛证券成立于2002年12月,2016年4月成为国盛金控全资子公司,注册资本46.95亿元...

国盛证券:时任董事长因未如实上报信息被罚,年内已多次被罚

2024年9月24日,江西证监局披露了对国盛证券曾任董事长裘强的行政处罚信息。行政监管措施决定书显示,国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例情况,违反了《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限...

21 深度丨国盛证券收补正通知 “曲线上市”征程再进一步

国盛金控(002670.SZ)吸收合并国盛证券有了新进展,国盛证券“曲线上市”再进一步。近日,证监会网站显示,证监会向国盛证券发出补正通知,此前,证监会已接收国盛证券有限责任公司的《证券公司合并核准》材料。早在今年1月12日,国盛金控发布公告称,为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业,有效提升服务实体经济的能力和实效...

国盛证券连收9张罚单,涉偷税漏税、行贿等“旧账”,时任董事长...

蓝鲸新闻7月27日讯(记者王婉莹)7月26日,江西证监局针对国盛证券连发9张罚单,剑指其被接管前的治理乱象。国盛证券时任副总裁、部分项目风控会负责人朱宇等4人被采取监管谈话措施;时任国盛证券董事长裘强等4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券对外回应称,此次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会...