同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!
严肃查处5起在发行申报阶段报送虚假财务数据的案件,对蓝山科技、思尔芯两家公司及其责任人,证监会分别处以1300万元、1150万元罚款。三是坚持全覆盖打击,涵盖申报、注册、发行等重点环节,涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。如思创医惠(3.050,-0.04,-1.29%)、起步股份披露虚假年度报告并使用虚假财务数据欺诈...
券商大雷!中金被立案调查,盘中跌停
往大了说,证监会最近一年的整治力度毋庸置疑,多个券商IPO保荐业务被查,趋势是从严整治。往小了说,券商收钱办事,有暗箱操作的空间,而IPO保荐业务出了纰漏,就和纳税一样,不查倒还好,否则一查一个准。此次被立案调查,中金公司的名誉声誉大打折扣,甚至会对券商公司处以巨额罚款,这对公司而言,也是一笔不小的损失。
海通证券等4家券商被证监会立案调查
本报综合消息海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券等4家券商25日晚发布公告称,近日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。又讯据记者从有关部门获悉:中信证券股份有限公司徐某等8人涉嫌...
涉思尔芯IPO欺诈发行,中金公司被证监会立案调查,早盘逼近跌停
证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。证监会指出,经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年...
欺诈发行!中金公司被中国证监会立案调查;涉嫌上市公司首次公开...
中金公司遭证监会立案调查!10月11日晚间,中金公司发布公告称,其于10月11日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对中金公司立案。思尔芯于2021年8月递交科创板IPO申请,中金公司为其保荐券商。今年2月,证监会宣布对思尔芯欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来...
中金公司被证监会立案调查!上半年罚单不断,投行收入暴跌70%
上海思尔芯技术股份有限公司(下称思尔芯)IPO欺诈发行案是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件(www.e993.com)2024年10月18日。早在2021年8月,思尔芯便提交科创板首发上市申请,保荐机构为中金公司,随后在证监会发现其涉嫌存在虚增收入等违法违规事项后撤回申请。经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编...
突发!中金公司,被证监会立案调查
中金公司,被证监会立案调查中金公司(601995)10月11日晚间公告,公司已于9月25日被证监会决定立案,公司于10月11日收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》,中金公司本次立案的原因是涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。中金公司表示,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行...
证监会全面优化券商风控指标体系;公安机关严查资本市场“小作文”
3、据公安部网安局消息,公安机关近日依法查处一起自媒体运营人员恶意编造网络谣言进行吸粉引流、非法牟利、扰乱社会秩序的案件。经公安部网安局调查,刘某(男,36岁)、陈某(男,46岁)、邵某(男,26岁)为博取关注、吸粉引流、谋取利益,故意编造发布涉转融通谣言信息,误导公众认知,涉嫌扰乱金融秩序。
投行业务涉嫌违规,两年内5家券商被立案
2024年4月,因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对东吴证券立案调查。截至目前,尚未公布调查及处罚结果。“IPO及非公开发行保荐违法违规案件对资本市场影响大,受关注度高,会对券商的投行业务产生部分影响,但对公司整体的实际影响并不是特别大。”王骥跃说。王骥跃表示,监管机构需要...
涉思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责,中金公司被立案调查
据统计,包括中金公司在内,今年以来,已有4家上市券商被证监会立案调查。4月12日,中信证券、海通证券两家公司发布公告称,因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,均被证监会立案。4月16日东吴证券发布公告称,因该公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证...