青岛大摩证券实习生直接从事营销工作?被罚暂停新增客户六个月
此次处罚的主要原因包括公司未在网站公示投诉电话,未及时更新证券投资顾问信息链接;2023年8月6日前未对证券投资顾问协议实行编号管理;未建立起有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,未确保数据统一管理、持续可控和安全存储;未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案;聘用未在中国证券业...
青岛证监局对青岛大摩证券投资有限公司采取暂停新增客户监管措施
此次处罚的主要原因包括公司未在网站公示投诉电话,未及时更新证券投资顾问信息链接,以及未对证券投资顾问协议实行编号管理等。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关法规,反映出公司在合规管理和内部控制方面存在严重不足。此外,青岛大摩证券还因未能建立有效的数据治理...
华泰证券上半年投资管理收入下滑98%,因合规问题等多次被责令改正|...
2024年3月,华泰联合证券收到湖北证监局出具的《关于对华泰联合证券有限责任公司、刘伟、张展培采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕14号),上述警示函认定华泰联合证券未对湖北华强科技股份有限公司(以下简称“华强科技”)财务核算、募集资金开展有效的督导,出具的报告中相关描述与事实不符,未能真实、准确的反映华强科技...
不服退市!上市公司不认可审计报告,向法院起诉,向北注协投诉,申请...
申请人中国中期投资股份有限公司(以下简称公司或申请人)不服深圳证券交易所(以下简称本所或深交所)作出的《关于中国中期投资股份有限公司股票终止上市的决定》(深证上〔2024〕419号),提出复核申请。本所按照规定受理后,根据《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则(2023年修订)》的规定,组织上诉复核委员会召开了...
中金财富证券一营业部被警示:未能妥善处理投资者投诉和纠纷,曾...
从该投资者的社交平台动态来看,今年年初至今,其陆续就上述问题多次向证监会、深圳市公安局、北京市公安局朝阳分局等有关部门举报、报警和提交相关材料。公开信息显示,中金财富证券是中金公司全资子公司,成立于2005年9月。中金公司在2021年将从事境内财富管理业务的20家营业部(包括其资产和负债)划转至中金财富证券,并将...
月薪三万的陆家嘴打工人,抠抠搜搜
这是一般人看见浦东的A面,一片集齐“最高”“最快”“最大”“最前沿”等各种“之最”的土地上,这些密集的摩天大楼撑起了经济高速增长(www.e993.com)2024年9月9日。但叶佳见到更多的是B面。在监管层的三令五申下,证券公司薪酬下调成为趋势。摩天大楼里的机构陆续采取了精简人手、“砍”预算等措施。
中证协对券商处理投诉提五大新要求,投诉主要集中经纪业务
提升投诉管理人员能力。证券公司要充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护投资者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护投资者的合法权益。不断提升客户服务人员的职业道德素养,增强其服务意识和法律意识,对投资者提出的咨询、意见和建议,耐心解释、专业说明,从源头上减少...
监管开出515“投资者保护型”罚单,客户对券商投诉与纠纷促成处罚点
(华泰证券2024年内第一张罚单,由江苏证监局出具)(华泰证券2024年内第二张罚单,由深圳证监局出具)因“未及时妥善处理投诉纠纷”被出具警示函的券商不止华泰证券一家。2024年2月,深证证监局对招商证券公布罚单,除部分从业人员委托他人招揽客户外,公司与投资者的投诉和纠纷问题成为被罚的另一个缘由。3月13...
中证协要求券商每季度上报业务投诉及处理情况 包括收费标准、交易...
中证协要求券商每季度上报业务投诉及处理情况包括收费标准、交易系统故障等财联社6月19日电,记者最新获悉,中证协近期对证券行业诉源治理工作提出新的要求,要求中提到,为强化数据应用,做好经验总结、宣传展示等相关工作,券商需每季度报送公司投诉信息,包括各渠道收到的投诉数量,并按照投诉所涉及业务进行分类...
事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...
积极回应投资者诉求、高效处理投诉、做好投资者回访,对于提高投资者满意度颇为重要。日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)《证券公司客户回访标准》(以下简称《回访标准》),这是我国第一次针对证券公司投诉处理与回访提供统一的实践指南,也是中证协首次发...