万家新能源主题混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年第...
67、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所、深圳证券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所有限公司进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票68、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件69、...
浦银安盛价值精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第3号
本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。本基金可...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年9月24日,吉林证监局对财信证券长春东南湖大路营业部采取出具警示函的监督管理措施。(吉证监决〔2024〕31号)东北证...
多家券商相继遭监管开出同一业务罚单 事出何因?
6月5日,山东证监局对中泰证券及两名从业人员开出3张罚单。经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创...
服!这家上市公司“干翻”了4任CFO、6名注册会计师和1家会计所!
2024年9月25日晚间,中国证监会官网发布行政处罚决定书显示,苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称苏亚金诚所)被处以责令改正、合计罚没1950万元、暂停从事证券业务6个月的处罚。同时,对注册会计师林雷给予警告,并处以40万元罚款;对注册会计师李来民给予警告,并处以35万元罚款;对注册会计师王进、陈奕彤、沈建华给...
聊聊:证券、基金账户体系和运作
中国结算会为每个投资者开立一码通账户,然后在一码通账户下挂证券子账户(www.e993.com)2024年10月20日。一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、B股账户。同一特殊机构及产品只能申请开立一个一码通账户。同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券子账户。
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
四、涉及《运作指引》要求的基金合同条款发生变更的,变更后的条款应当符合《运作指引》要求;过渡期内基金合同存续期限发生变化的,应当修改基金合同并约定在《运作指引》施行24个月内符合要求;无固定存续期限的私募证券投资基金,应当在《运作指引》施行24个月内按照《运作指引》要求及协会规定修改基金合同,到期未整改的,...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
而该人士提供的相关营业部、客户经理信息,记者可以在国元证券开户流程中的反馈信息和证券业协会从业人员的公示信息上得到验证。据他介绍,开完户后,把开户相关信息报给他后两个工作日会自动调好手续费,“后面会有一个调佣电话,第三天可能才打,晚一点接也没问题!(接电话)不要提免五,回答是就行。”...
专访国联证券副总裁尹红卫:财富管理的核心竞争力在于专业服务
以财富管理为核心战略,着力打造“三个一”从行业角度来看,券商推行财富管理转型已有几年时间,但没有形成固化的市场格局和相对成熟的业务范式。“早期的股票交易、产品代销其实都是卖方视角,商业模式和核心逻辑没变。买方视角的财富管理体系则完全不同,未来市场格局必然会发生变化。虽然头部券商具备综合优势,中小券商也...
揭秘大华会计所“金蝉脱壳”术:领了罚单,换个马甲!
正由于北京大华国际、深圳大华国际的人员与业务关系基本来自大华所,三家会计所是否为“同一家”,是业内热议的话题。大华所一名内部人士表示,法律上各自独立,不是同一家机构,但大华国际的合伙人和员工大多来自大华所。证券时报·券商中国记者查阅中注协、北京注协、深圳注协公开信息发现,北京大华国际的江苏分所、江西...