财富管理业务的严监严管!75张罚单开给32家券商,三大违规成处罚重...
收1张罚单的券商同样也是11家,分别是长江证券、东海证券、西南证券、国金证券、中信建投、海通证券、开源证券、申万宏源、平安证券、中航证券、粤开证券。就年内券商财富管理业务违规处罚事由来看,主要包括三大类,分别是违规操作股票账户、违规代销金融产品以及违规开展投顾业务,罚单数量分别有17张、12张、19张。从...
营收整体下滑,近十家新开户数超百万……券商财富管理年度盘点来了!
近十家券商新开户数超100万根据券商中国记者统计,2023年,近十家券商的新增客户数量在百万级以上。其中,
又一家外商独资券商,正式成立!
据中国证监会发布的最新证券公司名录,我国境内共有146家券商,外资参控股券商合计有18家,其中外资控股券商有14家,高盛(中国)证券、摩根大通证券(中国)、渣打证券(中国)均为外商独资券商。今年2月,证监会对花旗环球金融控股有限公司设立独资证券公司花旗证券(中国)有限公司申请文件提出反馈意见。3月,我国首家新设外商独资...
开年十余家券商收罚单:头部频被点名 投行业务成“重灾区”
方正证券、华林证券、海通证券、东兴证券、中信建投等11家券商被采取出具警示函、责令改正及监管谈话等措施,其中,头部机构可谓成“显眼包”,海通证券、国泰君安和中金公司等三家券商更是在短短一个月内,两度收到来自监管的罚单。
券商加速公募业务渗透,14家券商及资管子获批公募资格,“一参一控...
“一参一控一牌”公募化布局券商已超过4家。卖方研究认为,券商资管未来需深化战略、客群、业务多方面布局,打造基金投顾平台是券商资管公募化的关键经营思路,串联财富+资管实现以客户为中心的一站式服务,券商资管未来在细分主题ETF等泛指数化投资方面大有发展空间。
什么情况?监管连开十余张罚单,涉及多家头部券商
北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施,并要在收到决定书之日起3个月内提交书面整改报告(www.e993.com)2024年7月31日。国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠,因对上述违规行为负有主要责任,被出具警示函。三家券商均因承销格力地产债违规被罚广东证监局也在当日一连开出多张罚单,涉及海通证券、中信建投、中泰...
北交所迎来新一轮改革,这家券商私募走向舞台中心
在北交所启动新一轮改革之际,一家证券私募基金子公司也获得越来越多的关注。2022年至今,在72家券商私募基金子公司中,开源思创凭借新设14支股权投资基金,位居行业第六;当不少投资机构谨慎观望时,开源思创在一年多的时间便投了超30个项目,预计到2023年底还会投10个左右的项目;从首支基金成立之日算起,开源思创在...
更多券商开打“家办牌”,战略布局与打法形态有何不同?“以企业家...
中信证券企业家办公室的服务思维主要通过四大环节体现。第一,对企业家办公室进行客群分析,建立目标客户的服务名单;第二,通过公开信息挖掘业务线索,将客户需求与业务线索相匹配;第三,成立专属服务团队,从“人家社企”四个方面提供综合服务,提出一站式解决方案;第四,在项目跟踪的同时,进行圈层互动和品牌宣传,搭建企业家...
又一家券商出手了 万联证券向公募牌照发起进军!
除了通过旗下资管子公司申请公募牌照之外,多家券商也通过提升已参股的基金公司持股比例,寻求控股权。业内人士表示,公募牌照对丰富券商的财富管理业务意义重大。券商入局公募行业,在客户、渠道、资管经验方面具有一定优势,获得公募牌照能扩大券商业务多元化的可能性。不过,这对券商的产品开发能力、投研能力、客户服务能...
连开7张罚单!涉及3家券商,无证上岗、代买代持…
从债承内控到投顾直播,券商的一言一行都需合规开展。11月15日,浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单,共涉及3家券商及5名证券从业者。从传统的债券承销及受托管理、产品代销,到近2年兴起的投顾直播,上述罚单提及的违规事项也较为多样,显示监管部门的执法动作也在随着行业发展不断进步。