当周金融热点回顾:证监会规范系统离职人员入股行为;首批证券公司...
12、证监会公布首批证券公司白名单29家券商上榜昨日,证监会公布了首批证券公司“白名单”,中信证券(600030,股吧)、国泰君安、中金公司、东吴证券(601555,股吧)等29家券商榜上有名。证监会表示,此举旨在压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。券商业务现...
当周金融热点回顾:证监会规范系统离职人员入股行为;首批证券公司...
时任中昌大数据股份有限公司实控人的陈建铭等人控制使用101个证券账户在一年时间利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”,同时在自己实际控制的账户之间交易,影响“中昌数据”交易价格,共计获利1147万元。
证券业高管变动频繁 运营商财经网推出“2021年度证券公司核心人员...
值得一提的是,2021年10月份至12月份,各大证券公司高管变动频繁,堪得上是“离职高峰期”。比如,10月份,国都证券的副总经理赵远峰辞职;11月份,招商证券副总经理邓晓力因年龄原因辞任、华林证券CEO韦洪波离任、联储挣钱副总裁兼资管分公司总经理陈蒙举辞职。此外,中泰证券副总经理刘珂滨、张晖及黄永刚先后宣布辞去职务;招...
当周金融热点回顾:证监会规范系统离职人员入股行为;首批证券公司...
12、证监会公布首批证券公司白名单29家券商上榜昨日,证监会公布了首批证券公司“白名单”,中信证券(600030,股吧)、国泰君安、中金公司、东吴证券(601555,股吧)等29家券商榜上有名。证监会表示,此举旨在压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。券商业务现...
...美国离职人数破纪录;证监会叫停券商与“大V”引流开户;江苏一...
近日,证监会下发了《机构监管通报》,其中要求,证券公司应规范开展与“大V”合作活动。互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人,证券公司利用“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司应停止相关合作。5港交所最新资料显示,11月5日,全国社会保障基金理事会减持中国人民保险集团股份约492.78万股,...
日本约3900名证券公司从业人员离职
——日本证券业协会12日公布的数据显示,受金融危机影响,2008年下半年约3900名日本证券公司从业人员离职(www.e993.com)2024年7月31日。该协会预计,随着危机带来的业务整合持续进行,日本证券业界人员流失的状况还会加剧。——澳大利亚政府12日公布的数据显示,今年1月份澳大利亚失业率从去年12月份的4.5%升至4.8%,创两年多来的新高。
证券公司向离职高管索赔百万被驳回
本报讯(记者王丽娜通讯员曹群)东北证券股份有限公司将离职高管张庆(化名)诉至法院,称他在重要项目任要职,离职可能会造成公司损失1000万元以上。因此,向张庆索赔100万元经济损失费。昨天,记者获悉,西城法院驳回其诉讼请求。公司称,张庆任公司首发上市项目的负责人和签字保荐人,进行上市辅导,项目的承销费及保荐费不...
券商分公司老总“副业”风生水起!结果,公司暂停开户,总部也被罚了!
3、太平洋证券未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成,且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险。
又一券商从业人员炒股遭罚!还以自己实名开户,公募基金销售忘记...
目前,何琳已从长江证券离职。财联社从中证协网站获悉,何琳的离职备案日期为2016年2月17日。后2017年8月再次入职东吴证券,于2019年12月31日离职,目前,其一般证券业务执业证书亦处于离职注销状态。2019年证监会违规炒股共开出8张罚单证券从业人炒股虽是监管红线,但一直都屡禁不止。
又一位券商从业人员炒股遭罚,不仅以母亲名义还以自己实名开户,公...
目前,何琳已从长江证券离职。财联社从中证协网站获悉,何琳的离职备案日期为2016年2月17日。后2017年8月再次入职东吴证券,于2019年12月31日离职,目前,其一般证券业务执业证书亦处于离职注销状态。2019年证监会违规炒股共开出8张罚单证券从业人炒股虽是监管红线,但一直都屡禁不止。