员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。(图片来源:...

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

参与集合申购业务的投资者将面临集合申购业务的风险,包括投资者集合申购失败的风险、集合申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理人代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等,具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本...

瑞丰达私募基金高位接盘新三板股票完美诈骗,投资者如何维权?

最终私募A或私募B（或私募AB一起）在高位大量接盘上市公司股东的股票，钱就进入到了上市公司股东的口袋，私募A或B（或一起）再跟上市公司股东分钱。“这种玩法已经持续很多年了，只是市场好的时候玩家更多，只要没有人刻意砸盘，一直有人接盘，基本没什么风险，这个玩法就可以循环下去。现在市场不太好，有些私募自己...

私募基金定位股票的运营技巧

2、找到信托公司，在我国大部分的私募基金是通过信托公司来发行的，投资人将资金委托给信托公司，然后信托公司会聘请私募基金的管理公司做基金实际的运作管理，然后这笔资金也会由托管银行进行托管，最终这个基金运作的情况包括净值等报告会在信托公司的平台上进行发布。3、资金安全方面，从基金账户到证券公司的交易账户，...

大举出售股票影响正常交易秩序 百亿量化私募基金被交易所公开谴责

深交所、上交所官方微信号2月20日下午收盘后陆续发布公告,宣布对宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)(下称“宁波灵均”)限制交易并启动公开谴责程序。据悉,宁波灵均在短时间内集中大量下单,大举出售股票,影响了正常交易秩序。证券时报·e公司记者注意到,宁波灵均是一家百亿量化私募基金,其投资总监系斯坦福大学金融数...

私募基金管理人登记业务相关流程

私募基金产品备案流程:一、登录系统登录备案系统:httpsambers.amac/web/login.html二、进入“产品备案”导航栏三、新增产品信息四、选择基金类型有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明基金类型定义私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、...

私募证券投资基金运作指引

第一条为了加强私募证券投资基金自律管理,规范私募证券投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股 这家券商从业人员被罚53万元

炒股第一步,先开个股票账户2月7日,广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚。周靖杰的违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募...

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

一是上述券商营业部负责人将有权限查看的“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的账户交易、持仓等未公开信息,提供给他人,即泄密的;二是有小型私募高某使用周靖杰提供的上述未公开信息操进行证券交易,即抄作业的;三是聚鸣投资为知名百亿私募,当得知自己的持仓信息被营业部负责人泄露,不知作何感受?

私募联合上市公司实控人操纵股票,证监会罚没6.6亿

2018年10月18日至19日,“傅某斌”账户共计买入212.17万股,与“辉煌184号”对倒成交113.63万股等等。再次,本案对操纵违法所得认定并无不当。证监会表示,综合全案事实、证据,本案是私募基金实际控制人、上市公司实际控制人及居间人以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。证监会决定对陈磊、吴限、林...